宏利基金握住有限公司
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券
投资基金基金合同
基金握住东谈主：宏利基金握住有限公司
基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司
二〇二四年八月
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
目 录
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
第一部分 序论
一、刚烈本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，标准基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作
握住办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监
督握住办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示
握住办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金
流动性风险握住章程》（以下简称“《流动性风险握住章程》”）和其他关系法
律法则。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有窒碍，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同十分他关系章程享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其执有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金由基金握住东谈主依照《基
金法》、基金合同十分他关系章程召募，并经中国证券监督握住委员会（以下简
称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前
景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金握住东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎接力的原则握住和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府纲要等信息
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表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金握住东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表示波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有窒碍，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法则的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为准。
六、本基金对于每份基金份额树立最短执有期，最短执有期为六个月，最短
执有期届满后，投资者可建议赎回或支撑转出苦求。对于执有未满六个月的基金
份额建议赎回或支撑转出苦求，登记机构将该苦求阐明为失败。
七、本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%
且不存在通过一致行动东谈主等方式变相逃匿 50%聚首度的情形，但在基金运作过
程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外。法律法则或监管
机构另有章程的，从其章程。
八、本基金投资于内地与香港股票商场走动互联互通机制允许买卖的章程范
围内的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港
股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及走动司法等相反带来的专有风
险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转走动，且对个股
不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险
（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往翌日不连贯可能
带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行往常走动，港股不行及
时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的
“风险揭示”章节的具体内容。
本基金可根据投资策略需要或不同建立地商场环境的变化，遴荐将部分基金
资产投资于港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资
产并非势必投资港股通标的股票。
九、本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基
金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较
大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。具体风险请查阅本基
金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
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十、当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保
护基金份额执有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷会
计师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，具体详
见基金合同和招募说明书的关系章节。侧袋机制实施时间，基金握住东谈主将对基金
简称进行特殊记号，暂停表示侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。
侧袋账户对应特定资产的变当前间和最终变现价钱都具有不笃定性，何况有可能
变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此
濒临损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅读关系内容并护理本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充
六个月执有期羼杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和
补充
说明书》十分更新
金基金居品贵府纲要》十分更新
金基金份额发售公告》
尽头行政区和台湾地区）现行灵验并公布实施的法律、行政法则、表轻易文献、
司法解释、行政规章以十分他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委
员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》及颁布机关对其时时作念
出的改造
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日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示握住办法》及颁布机关对其时时作念
出的改造
施的《公开召募证券投资基金运作握住办法》及颁布机关对其时时作念出的改造
机关对其时时作念出的改造
务的法律主体，包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主
正当登记并存续或经关系政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资握住办法》（包括颁布机关对其时时作念出的改造）及相
关法律法则章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投
资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、支撑、转托管及依期定额投资等业务
会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金握住东谈主签订了基金销售劳动
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合同，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并支撑基金份额执有东谈主名册和办理非走动过户等
限公司或接受宏利基金握住有限公司托付代为办理登记业务的机构
握住的基金份额余额十分变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、支撑、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金握住东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐明的
日历
产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得逾越 3 个月
怒放日
本基金参与港股通走动且该责任日为非港股通往翌日时，则基金握住东谈主可根据实
际情况决定本基金是否怒放申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准）
标准基金握住东谈主所握住的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金握住
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东谈主和投资东谈主共同顺从
请购买基金份额的行径
请购买基金份额的行径
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
告章程的条件，苦求将其执有基金握住东谈主握住的、某一基金的基金份额支撑为基
金握住东谈主握住的其他基金基金份额的行径
执基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式
加上基金支撑中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金支撑中转入
苦求份额总额后的余额）逾越上一怒放日基金总份额的 10%
行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约
款项十分他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金握住东谈主网站、基金托管东谈主网
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站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介
基金份额执有东谈主劳动的用度
基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别树立代码，分别筹画和公告基金
份额净值和基金份额累计净值
以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购
与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受
限的新股及非公拓荒行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或
走动的债券等
额净值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成安分派给施行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益
不受毁伤并得到平允对待
有期内，投资者不行建议赎回或支撑转出苦求，期满后（含到期日）投资者不错
苦求赎回或支撑转出。对于每份认购、申购、支撑转入份额的最短执有期肇端日
分别为基金合同奏效日、申购苦求阐明日、支撑转入苦求阐明日，对应的最短执
有期到期日分别为基金合同奏效日、申购苦求阐明日、支撑转入苦求阐明日的六
个月对日，无对日的，则该月临了一日为到期日。若前述到期日为非责任日，则
顺延至下一责任日
深圳证券走动所建设的证券走动劳动公司，向香港联合走动所进行申报，买卖规
定鸿沟内的香港联合走动所上市的股票
账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，
属于流动性风险握住器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账
户称为侧袋账户
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致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确
定性的资产
事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金
二、基金的类别
羼杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型怒放式
本基金每份基金份额的最短执有期为六个月，最短执有期内，投资者不行提
出赎回或支撑转出苦求，期满后（含到期日）投资者可建议赎回或支撑转出苦求。
认购份额的“六个月执有期肇端日”为基金合同奏效日；“六个月执有期到
期日”为基金合同奏效日的六个月对日，无对日的，则该月临了一日为到期日。
若前述到期日为非责任日，则顺延至下一责任日。
申购份额的“六个月执有期肇端日”为申购苦求阐明日；“六个月执有期到
期日”为申购苦求阐明日的六个月对日，无对日的，则该月临了一日为到期日。
若前述到期日为非责任日，则顺延至下一责任日。
支撑转入份额的“六个月执有期肇端日”为支撑转入苦求阐明日；“六个月
执有期到期日”为支撑转入苦求阐明日的六个月对日，无对日的，则该月临了一
日为到期日。若前述到期日为非责任日，则顺延至下一责任日。
四、基金的投资宗旨
本基金在严格抑遏风险的前提下，通过积极主动的投资握住，力求竣事基金
资产的长期持重升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
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六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额认购费率按招募说明书及基金居品贵府纲要的章程执
行。C 类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不依期
八、基金份额类别树立
本基金根据认购费、申购费、销售劳动费收取方式的相反，将基金份额分为
不同的类别。各样别基金份额，分别树立代码、分别筹画和公告基金份额净值和
基金份额累计净值。
本基金基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额是
在投资者认购或申购时收取认购费或申购费但不从本类别基金资产入网提销售
劳动费的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认购或申购时不收取认购费或
申购费、但从本类别基金资产入网提销售劳动费的一类基金份额。
投资东谈主可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。
关系基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金握住东谈主笃定，并在招募说
明书中公告。根据基金销售情况，基金握住东谈主可在不违背法律法则章程及基金合
同约定且对已有基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，经与基金托管
东谈主协商，在履行稳当法子后增多新的基金份额类别、或者调养现存基金份额类别
的费率水平、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者对基金份额分类办法及规
则进行调养等，调养实施前基金握住东谈主需实时公告，无需召开基金份额执有东谈主大
会。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金握住东谈主网站公示的销售机构名录。
稳当法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。本基
金 A 类基金份额的认购费率由基金握住东谈主决定，并在招募说明书及基金居品资
料纲要中列示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归相应
类别的基金份额执有东谈主整个，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的筹画方法在招募说明书中列示。
认购份额的筹画保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由
此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机
构如实给与到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购苦求
及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
义务，致使其关系权益受损的，基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担
由此变成的损失或不利效率。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或关系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。
销。A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额的认购苦求单独筹画。
金握住东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相逃匿前述 50%比例
要求的，基金握住东谈主有权断绝该等沿途或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份
额数以基金合同奏效后登记机构的阐明为准。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，
基金召募期届满或基金握住东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发
售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资阐扬之日起 10 日内，向中
国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金握住东谈主办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基
金握住东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。
基金握住东谈主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径结果前，
任何东谈主不得动用。
二、基金合同不行奏效时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未称心基金备案条件，基金握住东谈主应当承担下列包袱：
期活期入款利息；
基金握住东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产鸿沟
《基金合同》奏效后，连气儿 20 个责任日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金握住东谈主应当在依期阐扬中赐与
表示；连气儿 60 个责任日出现前述情形的，基金握住东谈主应当在 10 个责任日内向中
国证监会阐扬并建议惩办决策，如执续运作、支撑运作方式、与其他基金合并或
者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决。
法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金握住东谈主
在招募说明书或销售机构名录中列明。基金握住东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金握住东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时间
依据基金合同约定，本基金每份基金份额的最短执有期为六个月，最短执有
期内，投资者不行建议赎回或支撑转出苦求，期满后（含到期日）投资者可建议
赎回或支撑转出苦求。
对于每份认购、申购、支撑转入份额的最短执有期肇端日分别为基金合同生
效日、申购苦求阐明日、支撑转入苦求阐明日，对应的最短执有期到期日分别为
基金合同奏效日、申购苦求阐明日、支撑转入苦求阐明日的六个月对日，无对日
的，则该月临了一日为到期日。若前述到期日为非责任日，则顺延至下一责任日。
投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，如果投资东谈主屡次认购、申购、
支撑转入本基金，则其执有的每一份基金份额的可赎回或支撑转出时间可能不同。
具体办理时间为上海证券走动所、深圳证券走动所的往常往翌日的走动时间（若
本基金参与港股通走动且该责任日为非港股通往翌日时，则基金握住东谈主可根据实
际情况决定本基金是否怒放申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），
但基金握住东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申
购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时
间变更或其他特殊情况，基金握住东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时间进行相应
的调养，但应在调养实施日前依照《信息表示办法》的关系章程在章程媒介上公
告。
基金握住东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月驱动办理申购，具体业务办
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
理时间在申购驱动公告中章程。
每份基金份额在最短执有期期满后（含到期日），基金份额执有东谈主方可就该
基金份额建议赎回苦求。基金握住东谈主自认购份额的六个月最短执有期到期日起
（含该日）驱动办理赎回，具体业务办理时间在赎回驱动公告中章程。
在笃定申购驱动与赎回驱动时间后，基金握住东谈主应在申购、赎回怒放日前依
照《信息表示办法》的关系章程在章程媒介上公告申购与赎回的驱动时间。
基金握住东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者支撑。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或支撑
苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行筹画；
交赎回或支撑转出苦求的基金份额中有部分未满最短执有期限制，登记机构对该
部分基金份额的苦求将阐明为失败；
序赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。
基金握住东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金握住东谈主
必须在新司法驱动实施前依照《信息表示办法》的关系章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的法子
投资东谈主必须根据销售机构章程的法子，在怒放日的具体业务办理时间内建议
申购或赎回的苦求。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申
购苦求即为成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。
基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，
赎复活效。投资东谈主赎回苦求奏效后，基金握住东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支
付赎回款项。特殊情况下，基金份额执有东谈主赎回苦求告捷后，基金握住东谈主可与基
金托管东谈主协商，在法律法则章程的期限内向基金份额执有东谈主支付赎回款项。如遇
走动所或走动商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股
通走动系统或港股通资金交收司法限制或其它非基金握住东谈主及基金托管东谈主所能
抑遏的要素影响业务处理历程，则赎回款顺延至问题惩办后的下一个责任日划往
基金份额执有东谈主银行账户。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照本基金合同
关系要求处理。
基金握住东谈主应以走动时间结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日动作申购
或赎回苦求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的
灵验性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时
到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成
立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售
机构如实给与到苦求。申购和赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求
的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当职权。因投资东谈主怠于履行该项查
询等各项义务，致使其关系权益受损的，基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金销售机
构不承担由此变成的损失或不利效率。
在法律法则允许的鸿沟内，本基金登记机构可根据关系业务司法，对上述业
务办理时间进行调养，本基金握住东谈主将于驱动实施前按照关系章程赐与公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或关系公告。
体章程请参见招募说明书或关系公告。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
参见招募说明书或关系公告。
基金握住东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等秩序，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。
基金握住东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采选上述秩序对基金鸿沟赐与控
制。具体见基金握住东谈主关系公告。
份额等的数目限制。基金握住东谈主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的关系
章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度十分用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额的基金份额净
值在今日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当法子，不错
稳当蔓延筹画或公告。各样基金份额的基金份额净值筹画公式为筹画日某类别基
金资产净值除以筹画日发售在外的该类别基金份额总额。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金握住东谈主决定，并在招募说明书
及基金居品贵府纲要中列示；本基金 C 类基金份额不收取申购用度。申购的灵验
份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，
上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金握住东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵府纲要中列
示。赎回金额为按施行阐明的灵验赎回份额乘以赎回苦求当日该类基金份额的基
金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹画结果均按四舍五入
方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
列入基金财产。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法则设定，具体
见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。
份额具体的筹画方法、A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率、赎回金额具
体的筹画方法和收费方式由基金握住东谈主根据基金合同的章程笃定，并在招募说明
书或关系公告中列示。基金握住东谈主不错在基金合同约定的鸿沟内调养费率或收费
方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关系规
定在章程媒介上公告。
有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销酌量，依期或
不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按关系监管部门要求履行必
要手续后，基金握住东谈主不错稳当调低基金申购费率和基金赎回费率。
制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作标准遵从关系法律法则以及
监管部门、自律司法的章程。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金握住东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
投资东谈主的申购苦求。
导致基金握住东谈主无法筹画当日基金资产净值。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法往常运行。
商阐明后，基金握住东谈主应当暂停接受基金申购苦求。
份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相逃匿 50%聚首度的情形时。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金握住东谈主决
定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金握住东谈主应当根据关系章程在章程媒介上刊登
暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项
本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金握住东谈主应实时复原申购业
务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金握住东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。
导致基金握住东谈主无法筹画当日基金资产净值。
握住东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求。
商阐明后，基金握住东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金握住东谈主决定暂停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求
或减慢支付赎回款项时，基金握住东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐明的赎回
苦求，基金握住东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现
上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额执有东谈主在苦求赎回
时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与褪色。在暂停赎回的情况排斥时，基
金握住东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、大都赎回的情形及处理方式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金
支撑中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金支撑中转入苦求份额
总额后的余额）逾越前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。
当基金出现大都赎回时，基金握住东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金握住东谈主觉得有才能支付投资东谈主的沿途赎回苦求时，
按往常赎回法子实行。
（2）部分脱期赎回：当基金握住东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有周折或认
为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大
波动时，基金握住东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户
赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，
将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回苦求将被褪色。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并
处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础筹画赎回金
额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，
投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额
的限制。
（3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管
理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支
付赎回款项，但不得逾越 20 个责任日，并应当在章程媒介上进行公告。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
（4）若基金发生大都赎回的，在单个基金份额执有东谈主逾越上一怒放日基金
总份额 20%以上的赎回苦求情形下，按以下两种情形处理：
①当基金握住东谈主觉得有才能支付投资东谈主的沿途赎回苦求时，基金握住东谈主不错
沿途赎回；
②当基金握住东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有周折或觉得因支付投资东谈主的
赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金握住东谈主
不错脱期办理赎回苦求，具体秩序如下：
a.对单个投资者逾越上一怒放日基金总份额 20%的赎回苦求和未逾越上一
怒放日基金总份额 20%的赎回苦求分开设定当日赎回阐明比例，前者设定的赎
回阐明比例不高于对后者设定的赎回阐明比例；
b.对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎
回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到沿途赎回为止；
遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被褪色。脱期的赎回苦求与下
一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额的基金份
额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎
回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎
回不受单笔赎回最低份额的限制。
当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金握住东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书章程的其他方式在 3 个往翌日内文牍基金份额执有东谈主，说明关系处理方
法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告
上刊登暂停公告。
刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日各样基金份额的基金
份额净值。
公告增屡次数。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
十一、基金支撑
基金握住东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金握住东谈主握住的其他基金之间的支撑业务，基金支撑不错收取一定的支撑费，
关系司法由基金握住东谈主届时根据关系法律法则及本基金合同的章程制定并公告，
并提前奉告基金托管东谈主与关系机构。
十二、基金份额的转让
在法律法则允许且对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金
握住东谈主在履行稳当法子后可受理基金份额执有东谈主通过中国证监会认同的走动场
所或者走动方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基
金握住东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金
握住东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。
十三、基金的非走动过户
基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形
而产生的非走动过户以及登记机构认同、稳当法律法则的其它非走动过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资
东谈主，或按法律法则或有权机关章程的方式处理。
袭取是指基金份额执有东谈主死亡，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额执有东谈主执有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基
金登记机构要求提供的关系贵府，对于稳当条件的非走动过户苦求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的标准收费。
十四、基金的转托管
基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的标准收取转托管费。
十五、依期定额投资酌量
基金握住东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资酌量，具体司法由基金握住东谈主另
行章程。投资东谈主在办理依期定额投资酌量时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金握住东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
额投资酌量最低申购金额。
十六、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分派。法律法则或监管机构另有章程的除外。
在法律法则允许且对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金
握住东谈主在履行稳当法子后可办理其他基金业务，基金握住东谈主将制定和实施相应的
业务司法。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公
告。
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第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金握住东谈主
（一）基金握住东谈主简况
称号：宏利基金握住有限公司
住所：北京市向阳区针织路 23 号楼中国东谈主寿金融中心 6 层 02-07 单元
法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪）
建设日历：2002 年 6 月 6 日
批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字[2002]37 号
组织时局：有限包袱公司
注册成本：1.8 亿元东谈主民币
存续期限：执续计议
研究电话：010-66577777
（二） 基金握住东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓落运用
并握住基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法则章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度关系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采选必要秩序保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处
理；
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
（9）担任或托付其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回与支撑申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用关系职权，为基金的利
益运用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金握住东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益运用诉讼职权或者
实施其他法律行径；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供劳动的外部机构，并与遴荐的证券经纪机构签订关系合同，就证券经纪
机构应履行的极端走动监控等职责进行约定；
（16）在稳当关系法律、法则的前提下，制订和调养关系基金认购、申购、
赎回、支撑、非走动过户、转托管和收益分派等的业务司法；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎接力的原则握住和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计议方式握住和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，
保证所握住的基金财产和基金握住东谈主的财产互相颓落，对所握住的不同基金分别
握住，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关系章程外，不得利用基金
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选稳当合理的秩序使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳当《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程筹画并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐扬；
（10）编制季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他关系章程，履行信息表示
及阐扬义务；
（12）保守基金交易精巧，不涌现基金投资酌量、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》十分他关系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不
向他东谈主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科护士人提供劳动需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额执有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关系章程召集基金份额执有东谈主
大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产握住业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府，保存期限不低于法律法则章程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时间发出，何况
保证投资者概况按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金关系的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；
（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临结束、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时阐扬中国证监会
并文牍基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而罢黜；
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额执有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金握住东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基
金事务的行径承担包袱；
（23）以基金握住东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益运用诉讼职权或实施其
他法律行径；
（24）基金握住东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行
奏效，基金握住东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军
成立日历：2007 年 3 月 6 日
批准建设机关和批准建设文号：中国银监会银监复[2006]484 号
组织时局：股份有限公司
注册成本：991.61 亿元
存续时间：执续计议
基金托管经验批文及文号：证监许可[2009]673 号
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
支撑基金财产；
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则章程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金握住东谈主对本基金的投资运作，如发现基金握住东谈主有违背《基
金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的
情形，应申诉中国证监会，并采选必要秩序保护基金投资者的利益；
（4）根据关系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货走动资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金握住东谈主更换时，提名新的基金握住东谈主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以敦朴信用、接力尽责的原则执有并安全支撑基金财产；
（2）建设挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业局面，配备满盈的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相颓落；对所托管的不同的基金分别树立账户，颓落核算，分账握住，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面互相颓落；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金握住东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金握住东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》十分他关系章程另
有章程外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主涌现，但因监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供劳动需要而向
其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金握住东谈主筹画的基金资产净值、各样基金份额净值、基
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动关系的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬出具意见，说
明基金握住东谈主在各膺惩方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果
基金握住东谈主有未实行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选
了稳当的秩序；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵府不低于法
律法则章程的最低期限；
（12）从基金握住东谈主或其托付的登记机构处给与并保存基金份额执有东谈主名册；
（13）按章程制作关系账册并与基金握住东谈主查对；
（14）依据基金握住东谈主的指示或关系章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关系章程，召集基金份额执有
东谈主大会或配合基金握住东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金握住东谈主的投资运作；
（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临结束、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时阐扬中国证监会
和银行监管机构，并文牍基金握住东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而罢黜；
（20）按章程监督基金握住东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金握住东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主
利益向基金握住东谈主追偿；
（21）实行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额执有东谈主
基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主动作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会
审议事项运用表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；
（7）监督基金握住东谈主的投资运作；
（8）对基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金劳动机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）崇拜阅读并顺从《基金合同》、《业务司法》、招募说明书等信息披
露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）护理基金信息表示，实时运用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项、赎回费及法律法则和《基金合同》所章程
的用度；
（5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金蚀本或者《基金合同》闭幕的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）实行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
（8）返还在基金走动过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
第八部分 基金份额执有东谈主大会
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金不建设基金份额执有东谈主大会日常机构。
一、召开事由
事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：
（1）闭幕《基金合同》；
（2）更换基金握住东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）支撑基金运作方式；
（5）调养基金握住东谈主、基金托管东谈主的酬劳标准或提高销售劳动费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额执有东谈主大会法子；
（10）基金握住东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或预料执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额执有东谈主（以基金握住东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就团结事项书面
要求召开基金份额执有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
执有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金握住东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额执有东谈主大会：
（1）调低销售劳动费率；
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（2）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（3）调养本基金的申购费率、变更收费方式或调养基金份额类别树立等；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；
（6）基金握住东谈主、基金登记机构调养或修改《业务司法》，包括但不限于
关系基金认购、申购、赎回、支撑、基金走动、非走动过户、转托管等内容；
（7）履行关系法子后，基金推出新业务或劳动；
（8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金握住东谈主召集。
建议书面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金握住东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金握住东谈主，
基金握住东谈主应当配合。
求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金握住东谈主建议书面提议。基金握住东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额
执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基
金份额执有东谈主代表和基金握住东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金握住东谈主，基金握住东谈主应当配合。
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开基金份额执有东谈主大会，而基金握住东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或预料代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基
金握住东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、干涉。
益登记日。
三、召开基金份额执有东谈主大会的文牍时间、文牍内容、文牍方式
告。基金份额执有东谈主大观点知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议时局；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时间和地点；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文牍的其他事项。
中说明本次基金份额执有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关十分联
系方式和研究东谈主、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金握住东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行
书面文牍基金握住东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
握住东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效用。
四、基金份额执有东谈主出席会议的方式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式召开或法律法则、
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监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。基金握住东谈主、
基金托管东谈主应当为基金份额执有东谈主运用投票权提供便利。
代表出席，现场开会时基金握住东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执
有东谈主大会，基金握住东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主
执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释稳当法律法则、《基金合
同》和会议文牍的章程，何况执有基金份额的凭证与基金握住东谈主执有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召
集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
时局或大观点知载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大观点知载明的其他方式进行表决。
在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个责任日内连
续公布关系教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金握住东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金握住东谈主）和公证机关的监督下按照会
议文牍章程的方式收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金握住东谈主经
文牍不进入收取表决意见的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执
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有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所
执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额执有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具
表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东谈主出具的托付东谈主执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释符
正当律法则、《基金合同》和会议文牍的章程，并与基金登记机构记载相符。
用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，具体方式在会议文牍
中列明；在会议召开方式上，在法律法则或监管机构允许的前提下，本基金亦可
采选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额
执有东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明，会议法子比照现
场开会和通信方式开会的法子进行。
五、议事内容与法子
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定闭幕《基金合同》、更换基金握住东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额执有东谈主大会磋议的其他事项（法律法则、基金合同和中国证监会另有章程的除
外）。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文牍后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
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在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条章程法子笃定和公
布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。
大会主执东谈主为基金握住东谈主授权出席会议的代表，在基金握住东谈主授权代表未能主执
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金握住东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和
代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东谈主
动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金握住东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称号）和研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会
另有章程或基金合同另有约定外，支撑基金运作方式、更换基金握住东谈主或者基金
托管东谈主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。
基金份额执有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，不然提交
稳当会议文牍中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
稳当会议文牍章程的表决意见视为灵验表决，表决意见污秽不清或互相矛盾的视
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为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主应当在会议驱动后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议驱动
后告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票
东谈主。基金握住东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当飞快公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金握住东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
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基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果采选
通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实行奏效的基金份额执有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金握住
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主
和侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系
基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主
执有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的执有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会
的主执东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
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分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决。团结主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东谈主大会的关系章程以本节特殊约定内
容为准，本节莫得章程的适用本部分的关系章程。
十、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决
条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管
司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，
报监管机关并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金
份额执有东谈主大会审议。
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第九部分 基金握住东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子
一、基金握住东谈主和基金托管东谈主职责闭幕的情形
（一） 基金握住东谈主职责闭幕的情形
有下列情形之一的，基金握住东谈主职责闭幕：
（二） 基金托管东谈主职责闭幕的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕：
二、基金握住东谈主和基金托管东谈主的更换法子
（一） 基金握住东谈主的更换法子
东谈主提名东谈主选由临时基金握住东谈主及基金托管东谈主、单独或预料执有 10%以上（含 10%）
基金份额的基金份额执有东谈主提名的东谈主选组成；
的基金握住东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
理东谈主、基金托管东谈主、单独或预料执有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执
有东谈主提名，中国证监会根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》的章程，从提名
东谈主选中择优临时指定临时握住东谈主。基金握住东谈主、基金托管东谈主、单独或预料执有 10%
以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主均不提名的，由中国证监会指定临时
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基金握住东谈主；
执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；
握住业务贵府，实时向临时基金握住东谈主或新任基金握住东谈主办理基金握住业务的移
交手续，临时基金握住东谈主或新任基金握住东谈主应实时给与。临时基金握住东谈主或新任
基金握住东谈主应与基金托管东谈主查对基金资产总值和各样基金份额净值。基金握住东谈主、
临时基金握住东谈主、新任基金握住东谈主支吾各自履职行径照章承担包袱；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金握住东谈主关系的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换法子
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东谈主；
执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时给与。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金握住东谈主核
对基金资产总值和各样基金份额净值；
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所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金握住东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金握住东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介上联合公告。
（四）新任基金握住东谈主或临时基金握住东谈主给与基金握住业务，或新任基金托
管东谈主或临时基金托管东谈主给与基金财产和基金托管业务前，原任基金握住东谈主或原任
基金托管东谈主应连续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额执有东谈主的利益变成损
害的行径。原任基金握住东谈主或原任基金托管东谈主在连续履行关系职责时间，仍有权
按照本基金合同的章程收取基金握住费或基金托管费。
三、本部分对于基金握住东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡径直
援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致关系内容
被取消或变更的，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，报监管机关并提前公告
后，可径直对相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金握住东谈主按照《基金法》、《基金合同》十分他关系章程订
立托管合同。
刚烈托管合同的目的是明确基金托管东谈主与基金握住东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值筹画、收益分派、信息表示及互相监督等关系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额执有东谈主名册和办理非走动过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金握住东谈主或基金握住东谈主托付的其他稳当条件的机构
办理。基金握住东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代
理合同，以明确基金握住东谈主和代理机构在投资者基金账户握住、基金份额登记、
计帐及基金走动阐明、披发红利、建立并支撑基金份额执有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关章程于驱动实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法律
法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的劳动；
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第十二部分 基金的投资
一、投资宗旨
本基金在严格抑遏风险的前提下，通过积极主动的投资握住，力求竣事基金
资产的长期持重升值。
二、投资鸿沟
本基金的投资鸿沟为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包括主板、创业板十分他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、
港股通标的股票、债券（包括国债、方位政府债、政府支执债券、政府支执机构
债券、央行单据、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、可支撑债券（含
分离走动可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期
单据）、债券回购、资产支执证券、货币商场器用、银行入款（包括依期入款、
合同入款、文牍入款等）、同行存单、股指期货、股票期权以及法律法则或中国
证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会的关系章程）。如果
法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金握住东谈主在履行稳当法子
后，不错将其纳入本基金的投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中，投
资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%；本基金每个往翌日日终在扣
除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于基金资
产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权十分他金融器用的投资比例依
照法律法则或监管机构的章程实行。
如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程
序后，以变更后的章程为准。
三、投资策略
本基金将采选“从上至下”与“从下到上”相衔接的主动投资握住策略，将
定性分析与定量分析聚合于资产建立、公司价值评估以及组合风险握住全过程中，
追求超过事迹相比基准的投资申报。
（一）资产建立策略
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
本基金的资产建立策略主如果通过对宏不雅经济周期运施规定的研究，基于定
量与定性相衔接的宏不雅及商场分析，笃定组合中股票、债券、货币商场器用十分
他金融器用的比例。
在资产建立中，本基金主要研究宏不雅经济酌量，包括 PMI 水平、GDP 增长
率、M2 增长率及变化趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏不雅经济政策等，
来判断经济周期现在的位置以及将来将发展的宗旨。
在经济周期各阶段，详尽对所追踪的宏不雅经济酌量和商场酌量的分析，合理
调养股票资产、债券资产和其他金融器用的投资权重，力求通过资产建立得到部
分逾额收益。
（二）股票投资策略
本基金将衔接对各行业基本面及将来发展趋势的分析进行行业的遴荐，从行
业结构及属性等方面进行分析，判断行业竞争方法是否明晰、龙头优势壁垒是否
隆起等，重心遴荐竞争方法细腻的行业。同期密切护理国度关系产业政策、缠绵
动态，当令对各行业景气度周期与行业将来发展趋势进行研判，重心投资于中枢
竞争力较强、公司治理健康、景气度较高且有执续性的行业。
本基金主要采选从下到上的选股策略，通过定量分析和定性分析相衔接的方
法平衡严选上市公司。
（1）使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步
筛选出具备优势的股票动作备选投资标的。本基金主要从盈利才能、成长才能以
及估值水对等方面对股票进行考量。
盈利才能方面，本基金主要通过净资产收益率（ROE）、毛利率、净利率、
EBITDA/主营业务收入等计折柳析评估上市公司创造利润的才能；
成长才能方面，本基金主要通过 EPS 增长率和主营业务收入增长率等酌量
分析评估上市公司将来的盈利增长速率；
估值水平方面，本基金主要通过市盈率（P/E）、市盈增长比率（PEG）、市
净率（P/B）、市销率（P/S）、解放现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA
等计折柳析评估股票的估值是否有眩惑力。
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（2）在定量分析的基础上，基金握住东谈主将深入调研上市公司，并基于公司
治理、公司发展策略、基本面变化、竞争优势、握住水平、估值相比和行业景气
度趋势等关节要素，评估上市公司的中长期发展前程、成长性和中枢竞争力，进
一步优化备选投资标的。
本基金可通过内地与香港股票商场走动互联互通机制投资于香港股票商场。
本基金可根据投资需要或商场环境变化遴荐基本面健康、稳当本基金投资策略的
港股纳入本基金的股票投资组合。基金资产并非势必投资于港股。
（三）债券投资策略
本基金采选的债券投资策略包括：期限结构策略、信用债投资策略、互换策
略、息差策略、可支撑债券投资策略等。
通过估量收益率弧线的时局和变化趋势，对各样型债券进行久期建立。具体
策略又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃
策略及梯式策略。
通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，
衔接对访佛债券信用利差的分析以及对将来信用利差走势的判断，遴荐信用利差
被高估、将来信用利差可能着落的信用债进行投资。
不同券种在利息、负约风险、久期、流动性、税收和养殖要求等方面存在差
别，投资握住东谈主不错同期买入和卖出具有控制特质的两个或两个以上券种，赚取
收益级差。
通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而得到杠杆放大收益。
本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断商场的变化趋势，选
择不同的行业，再根据可支撑债券的特质遴荐各行业不同的转债券种。本基金利
用可支撑债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对
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安全性；利用可支撑债券溢价率来判断转债的股性，在商场出现投资契机时，优
先遴荐股性强的品种，获取逾额收益。
可交换债券与可支撑债券的区别在于换股时间用于交换的股票并非自身新
发的股票，而是刊行东谈主执有的其他上市公司的股票。本基金将通过对宗旨公司股
票的投资价值、可交换债券的债券价值、以及要求带来的期权价值等详尽分析，
进行投资决策。
（四）金融养殖品投资策略
本基金根据风险握住的原则，以套期保值为目的，将利用股指期货剥离多头
股票资产部分的系统性风险或建立稳当的股指期货多头头寸对冲商场向优势险。
基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的关系性等要素，筹画需要用到
的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令纯真调养。同期，
详尽研究各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求
等要素，在各个月份期货合约之间进行动态建立，通过空头部分的优化创造罕见
收益。
本基金将按照风险握住的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权走动。
本基金将衔接投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关系限定和要
求，笃定参与股票期权走动的投资时机和投资比例。
（五）资产支执证券投资策略
资产支执证券订价受多种要素影响，包括商场利率、刊行要求、支执资产的
组成及质地、提前偿还率等。本基金将在债券商场宏不雅分析基础上，衔接蒙特卡
洛模拟等数目化方法，对资产支执证券进行订价，评估其内在价值进行投资。
将来跟着证券商场投资器用的发展和丰富，在稳当关系法律法则章程的前提
下，本基金可相应调养和更新关系投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）本基金投资于股票的比例鸿沟为基金资产的 60%-95%，其中，投资于
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港股通标的股票比例占股票资产的 0-50%；
（2）本基金每个往翌日日终在扣除股指期货合约和股票期权合约需缴纳的
走动保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内
的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股预料筹画），其市值不逾越基金资产净值的 10%；
（4）本基金握住东谈主握住的沿途基金执有一家公司刊行的证券（团结家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股预料筹画），不逾越该证券的 10%，皆备按照有
关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例限制；
（5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得逾越
基金资产净值的 10%；
（6）本基金执有的沿途资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；
（7）本基金执有的团结（指团结信用级别）资产支执证券的比例，不得超
过该资产支执证券鸿沟的 10%；
（8）本基金握住东谈主握住的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支执
证券，不得逾越其各样资产支执证券预料鸿沟的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。
基金执有资产支执证券时间，如果其信用品级着落、不再稳当投资标准，应在评
级阐扬发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金总资产不逾越基金净资产的 140%；
（12）本基金握住东谈主握住的沿途怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放
期的依期怒放基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司
可流畅股票的 15%；本基金握住东谈主握住的沿途投资组合执有一家上市公司刊行的
可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；皆备按照关系指数的组成
比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前
述比例限制；
（13）本基金参与股指期货走动，应当稳当下列投资限制：
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①本基金在职何往翌日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金
资产净值的 10%；
②本基金在职何往翌日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值
之和，不得逾越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期
日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回
购）等；
③本基金在职何往翌日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金执
有的股票总市值的 20%；
④本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预料（轧差计
算）应当稳当基金合同对于股票投资比例的关系约定；
⑤本基金在职何往翌日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得逾越上一往翌日基金资产净值的 20%；
（14）本基金参与股票期权走动，应当稳当下列要求：基金因未平仓的期权
合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金资产净值 10%；开仓卖出认购期权的，
应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或
走动所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预料不得逾越基金资产净值
的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金握住东谈主之外
的要素致使基金不稳当本条所章程比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性
受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对
手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保执一致；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行；
（18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金握住东谈主之外
的要素致使基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，除上述第（2）项、第（9）
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项、第（15）项、第（16）项外，基金握住东谈主应当在 10 个往翌日内进行调养，
但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。
基金握住东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳当
基金合同的约定。
基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起驱动。
如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主在
履行稳当法子后，则本基金投资不再受关系限制。
为羡慕基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕走动、主管证券走动价钱十分他不正直的证券走动行动；
（6）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（7）法律、行政法则或者中国证监会章程辞让的其他行动。
基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓励、施行
抑遏东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联走动的，应当稳当基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份
额执有东谈主利益优先原则，注意利益窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场平允合理价钱实行。关系走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则赐与表示。要紧关联走动应提交基金握住东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的颓落董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消或调养上述章程的，基金握住东谈主在履行稳当
法子后，本基金的投资不受上述限制或按照调养后的章程实行。
五、事迹相比基准
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
中证 800 指数收益率×65%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×15%+
中债详尽钞票指数收益率×20%
中证 800 指数由中证指数有限公司编制，具有细腻的商场代表性和商场影
响力。该指数编制合理、透明，商场粉饰率较广，不易被主管，何况有较高的知
名度和商场影响力，稳当营为本基金 A 股股票投资的事迹相比基准。
恒生指数是由恒生指数劳动有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市
股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价
幅趋势最有影响的一种股价指数，稳当营为本基金港股通标的股票投资的事迹比
较基准。
中债详尽钞票指数由中央国债登记结算有限包袱公司编制和羡慕，详尽反馈
退回券商场全体价钱和申报情况，是现在商场上较为巨擘的反馈债券商场全体走
势的基准指数之一，稳当营为本基金债券投资的事迹相比基准。
本基金握住东谈主觉得，以中证 800 指数收益率×65%+恒生指数收益率（使用
估值汇率折算）×15%+中债详尽钞票指数收益率×20%动作本基金的事迹相比
基准，概况使本基金的基金份额执有东谈主持性判断本基金居品的风险收益特征。
如果今后法律法则发生变化，或指数编制单元罢手编制该指数、编削指数名
称，或有更巨擘的、更能为商场精深接受的事迹相比基准推出，本基金握住东谈主经
与基金托管东谈主协商一致，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并
实时公告，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
六、风险收益特征
本基金为羼杂型基金，其预期风险及预期收益水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，如投资，需承担港
股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及走动司法等相反带来的专有风
险。
七、基金握住东谈主代表基金运用鼓励或债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额执有东谈主的利益；
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金
份额执有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事
务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项
十分他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关系法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金握住东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相颓落。
四、基金财产的支撑和刑事包袱
本基金财产颓落于基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和证券经纪机构
的财产，并由基金托管东谈主支撑。基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构、基金
销售机构和证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得
对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的
章程刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。
基金握住东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章褪色或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金握住东谈主握住运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金握住东谈主握住运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制实行。
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第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券走动局面的往翌日以及国度法律
法则章程需要对外表示基金净值的非往翌日。
二、估值对象
基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券、资产支执证
券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金握住东谈主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企
业管帐准则》、监管部门关系章程。
（一）对存在活跃商场且概况获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在
估值日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应
用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影
响公允价值计量的要紧事件的，应采选最近往翌日的报价笃定公允价值。有
充足笔据标明估值日或最近往翌日的报价不行实在反馈公允价值的，支吾报
价进行调养，笃定公允价值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允
价值为基础，
西野翔种子并在估值时期中研究不同特征要素的影响。特征是指对资产出
售或使用的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值时期中不
应将该限制动作特征研究。此外，基金握住东谈主不应试虑因其大批执有关系资
产或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应采选在当前情况下适用何况有
满盈可利用数据和其他信息支执的估值时期笃定公允价值。采选估值时期确
定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债
可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧
事件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，
支吾估值进行调养并笃定公允价值。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
四、估值方法
（1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往翌日后经济环境未
发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化或证
券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市
价及要紧变化要素，调养最近走动市价，笃定公允价钱；
（2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）走动所上市走动的可支撑债券以逐日收盘价动作估值全价；
（5）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值时期笃定公允价
值；
（6）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场
的情况下，应以活跃商场上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活
跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行调养以确
认估值日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采
用估值时期笃定其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂
牌的团结股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，采选估值时期笃定公允价值，
在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股
票、初次公拓荒行股票时公司鼓励公拓荒售股份、通过巨额走动取得的带限
售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流畅受
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
限股票，按监管机构或行业协会关系章程笃定公允价值。
供的相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品
种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净
价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）
后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上
市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率
不存在分解相反，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本
估值。
三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
量公允价值的情况下，按成本估值。
估值。
逐日阐明利息收入。
最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近往翌日结算价估值。
本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的章程估值。
收或应付利息。
行。
提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。
制波及的境酬酢易局面所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将
按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调养或其他原因导致基金施行
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在关系税金调养日或施行支付
日进行相应的估值调养。
基金握住东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价
格估值。
以确保基金估值的平允性。
项，按国度最新章程估值。
如基金握住东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方
法、法子及关系法律法则的章程或者未能充分羡慕基金份额执有东谈主利益时，
应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据关系法律法则，基金净值信息筹画和基金管帐核算的义务由基金管
理东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金握住东谈主担任。因此，就与本基金
关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致
的意见，基金握住东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金管
理东谈主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。
五、估值法子
当日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍
五入。基金握住东谈主不错建设大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度
另有章程的，从其章程。
基金握住东谈主于每个估值日筹画基金资产净值及各样基金份额的基金份
额净值，并按章程公告。
规或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金握住东谈主每个估值日对基金资产
估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管
东谈主复核无误后，由基金握住东谈主对外公布。
六、估值诞妄的处理
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
基金握住东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳当、合理的秩序确保基金资产
估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4
位）发生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金握住东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、
或销售机构、或投资东谈主自身的缺点变成估值诞妄，导致其他当事东谈主碰到损失
的，缺点的包袱东谈主应当对由于该估值诞妄碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的直
接损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、
数据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄包袱方应
实时协调各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄包袱
方承担；由于估值诞妄包袱方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成
损失的，由估值诞妄包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值诞妄包袱方已
经积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有满盈的时间进行更正而未更正，则
其应当承担相应补偿包袱。估值诞妄包袱方支吾更正的情况向关系当事东谈主进
行阐明，确保估值诞妄已得到更正。
（2）估值诞妄的包袱方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负
责，何况仅对估值诞妄的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值诞妄而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义
务。但估值诞妄包袱方仍支吾估值诞妄负责。如果由于得到欠妥得利确当事
东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），
则估值诞妄包袱方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对
得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果得到欠妥得利的
当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的
补偿额加上照旧得到的欠妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支
付给估值诞妄包袱方。
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（4）估值诞妄调养采选尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的
方式。
估值诞妄被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值诞妄发
生的原因笃定估值诞妄的包袱方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的
损失进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的包袱方
进行更正和补偿损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由
基金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向关系当事东谈主进行阐明。
（1）基金份额净值筹画出现诞妄时，基金握住东谈主应当立即赐与纠正，通
报基金托管东谈主，并采选合理的秩序注意损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金握住东谈主应当通报
基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%
时，基金握住东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果
行业有通行作念法，基金握住东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有
东谈主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
其他原因暂停营业时；
时；
东谈主协商阐明后，基金握住东谈主应当暂停估值；
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八、基金净值的阐明
基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金握住东谈主负责筹画，
基金托管东谈主负责进行复核。基金握住东谈主应于每个怒放日走动结果后筹画当日
的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金
托管东谈主对净值筹画结果复核阐明后发送给基金握住东谈主，由基金握住东谈主对基金
净值信息赐与公布。
九、实施侧袋机制时间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值
并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。
十、特殊情况的处理
的谬误不动作基金资产估值诞妄处理。
记结算公司登科三方估值机构发送的数据诞妄等非基金握住东谈主与基金托管
东谈主原因，基金握住东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、稳当、合理的秩序进
行查验，但未能发现诞妄的，由此变成的基金资产估值诞妄，基金握住东谈主和
基金托管东谈主罢黜补偿包袱。但基金握住东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的
秩序排斥或裁汰由此变成的影响。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
的信息表示用度）；
用度。
二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式
本基金的握住费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。握住费的筹画
方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金握住费
E 为前一日的基金资产净值
基金握住费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金握住东谈主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金握住东谈主应进行查对，
如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商惩办。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的筹画
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方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金握住东谈主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金握住东谈主应进行查对，
如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商惩办。
本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费
率为 0.40%。本基金销售劳动费将挑升用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份
额执有东谈主劳动，基金握住东谈主将在基金年度阐扬中对该项用度的列支情况作专项说
明。
销售劳动费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。筹画
方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售劳动费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金握住东谈主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金握住东谈主应进行查对，
如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商惩办。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据关系法则及相应合同规
定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的方法
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
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目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的章程。
五、基金税收
本基金支付给基金握住东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率
适用中国税务主管机关的章程。
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金握住东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指放置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已竣事收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分派方式是现款分成。基金份额执有东谈主可对 A 类和 C 类基金
份额分别遴荐不同的分成方式，通过红利再投资所得基金份额的最短执有期肇端
日与原份额最短执有期肇端日疏通；
益分派基准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后
不行低于面值；
务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金团结基金份额类别
内的每一基金份额享有同等分派权；
在不违背法律法则且对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基
金握住东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可在法律法则允许的前提下酌情调养以上
基金收益分派原则，并于变更实施日前在章程媒介上公告，且不需召开基金份额
执有东谈主大会。
四、收益分派决策
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基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
章程媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投
资的筹画方法，依照《业务司法》实行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度表示；
管帐核算，按照关系章程编制基金管帐报表；
并以书面方式阐明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。
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第十八部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应稳当《基金法》、
《运作办法》、
《信息表示办法》、
《流动性风险握住章程》、《基金合同》十分他关系章程。关系法律法则对于信
息表示的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息表示义务东谈主
本基金信息表示义务东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主
大会的基金份额执有东谈主等法律法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组
织。
本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律
法则和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的实在性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时间内，将应予表示的基金信
息通过稳当中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信
息表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表示，并保证
基金投资者概况按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开表示的信
息贵府。
三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开表示的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金
信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开表示的信息采选阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币
元。
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五、公开表示的基金信息
（一）基金招募说明书、基金居品贵府纲要、《基金合同》、基金托管合同
基金份额执有东谈主大会召开的司法及具体法子，说明基金居品的特质等波及基金投
资者要紧利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披
露及基金份额执有东谈主劳动等内容。
基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金握住东谈主应当
在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金握住东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金握住
东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金纲要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府纲要的信息发生要紧变
更的，基金握住东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲要其他信息发生变更的，
基金握住东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金握住东谈主不再更新基金居品
贵府纲要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金握住东谈主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登
载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲要、
《基金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金居品贵府纲要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同
登载在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
基金握住东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于章程媒介上。
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（三）《基金合同》奏效公告
基金握住东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金
合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金握住东谈主应
当至少每周在章程网站表示一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金握住东谈主应当在不晚于每个怒放日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示怒放日各样基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金握住东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半
年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金握住东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明各样基
金份额申购、赎回价钱的筹画方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者概况在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金依期阐扬，包括基金年度阐扬、基金中期阐扬和基金季度阐扬
基金握住东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐扬，将年
度阐扬登载在章程网站上，并将年度阐扬教导性公告登载在章程报刊上。基金年
度阐扬中的财务管帐阐扬应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师
事务所审计。
基金握住东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐扬，将
中期阐扬登载在章程网站上，并将中期阐扬教导性公告登载在章程报刊上。
基金握住东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度
阐扬，将季度阐扬登载在章程网站上，并将季度阐扬教导性公告登载在章程报刊
上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金握住东谈主不错不编制当期季度阐扬、中
期阐扬或者年度阐扬。
如阐扬期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情
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形，为保险其他投资者的权益，基金握住东谈主至少应当在依期阐扬“影响投资者决
策的其他膺惩信息”项下表示该投资者的类别、阐扬期末执有份额及占比、阐扬
期内执有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金握住东谈主应当在基金年度阐扬和中期阐扬中表示基金组合股产情况十分
流动性风险分析等。
（七）临时阐扬
本基金发生要紧事件，关系信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐扬书，
并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托付基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分
之三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管
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业务关系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；
施行抑遏东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联走动事项，中国证监会另有章程的情形除外；
方式和费率发生变更；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）深化公告
在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场浅显传的音书可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执
有东谈主权益的，关系信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开深化。
（九）基金份额执有东谈主大会决议
基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）投资资产支执证券的信息表示
基金握住东谈主应在基金年度阐扬及中期阐扬中表示其执有的资产支执证券总
额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和阐扬期内整个的资产支执证券明细。
基金握住东谈主应在基金季度阐扬中表示其执有的资产支执证券总额、资产支执
证券市值占基金净资产的比例和阐扬期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支执证券明细。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
（十一）投资股指期货的信息表示
基金握住东谈主应在季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等依期阐扬和招募说明书（更
新）等文献中表示股指期货走动情况，包括走动政策、执仓情况、损益情况、风
险酌量等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的
走动政策和走动宗旨等。
（十二）投资股票期权的信息表示
基金握住东谈主应在基金季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等依期阐扬和招募说明
书（更新）等文献中表示参与股票期权走动的关系情况，包括投资政策、执仓情
况、损益情况、风险酌量、估值方法等，并充分揭示股票期权走动对基金总体风
险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资宗旨。
（十三）计帐阐扬
基金合同闭幕的，基金握住东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐阐扬。基金财产计帐小组应当将计帐阐扬登载在章程网站上，
并将计帐阐扬教导性公告登载在章程报刊上。
（十四）参与港股通走动的信息表示
基金握住东谈主应在季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等依期阐扬和招募说明书（更
新）等文献中表示参与港股通走动的关系情况。
（十五）实施侧袋机制时间的信息表示
本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同
和招募说明书的章程进行信息表示，详见招募说明书的章程。
（十六）中国证监会章程的其他信息。
六、信息表示事务握住
基金握住东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示握住轨制，指定挑升部门及
高等握住东谈主员负责握住信息表示事务。
基金握住东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开表示基金信息的管控，并建立基金
明锐信息知情东谈主登记轨制。基金握住东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得涌现未
公开表示的基金信息。
基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息
表示内容与姿色准则等法则的章程。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金握住东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金依期阐扬、更新的招募说明书、基金居品贵府纲要、基金
计帐阐扬等关系基金信息进行复核、审查，并向基金握住东谈主进行书面或电子阐明。
基金握住东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。
基金握住东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金
信息，并保证关系报送信息的实在、准确、完好、实时。
基金握住东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金往常投资操作的前提下，自主提高信息表示劳动的质地。具体要求应当稳当中
国证监会及自律司法的关系章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不
得从基金财产中列支。
基金握住东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要
在其他寰球媒介表示信息，然则其他寰球媒介不得早于章程媒介表示信息，何况
在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计阐扬、法律意见书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10
年。
七、暂停或蔓延表示基金信息的情形
当出现下述情况时，基金握住东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金关系信
息：
他原因暂停营业时；
八、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法
规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
第十九部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金握住东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议奏效后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，经履行关系法子后，《基金合同》应当闭幕：
基金托管东谈主贯串的；
三、基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金握住东谈主或临时基金握住东谈主组织基金财产计帐小组并
在中国证监会的监督下进行基金计帐。
照《基金合同》和托管合同的章程连续履行保护基金财产安全的职责。
金握住东谈主、基金托管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、律
师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组和谐给与基金；
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐阐扬；
（5）聘任管帐师事务所对计帐阐扬进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
阐扬出具法律意见书；
（6）将计帐阐扬报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的各样
基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐扬经稳当《中华东谈主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐扬报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
阐扬登载在章程网站上，并将计帐阐扬教导性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则章程的最
低期限。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
第二十部分 负约包袱
一、基金握住东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主变成损
害的，应当分别对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基
金份额执有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于径直
损失。然则如发生下列情况，当事东谈主免责：
定动作或不动作而变成的损失等；
而变成的损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主利
益的前提下，《基金合同》概况连续履行的应当连续履行。非负约方当事东谈主在职
责鸿沟内有义务实时采选必要的秩序，注意损失的扩大。莫得采选稳当秩序致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因注意损失扩大而支
出的合理用度由负约方承担。
三、由于基金握住东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的要素导致业务出现差错，基金
握住东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、稳当、合理的秩序进行查验，然则未能
发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金握住东谈主和基金托管东谈主罢黜赔
偿包袱。然则基金握住东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的秩序排斥或裁汰由此造
成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争
议，可经友好协商惩办。但若未能以协商方式惩办的，则任何一方均有权将争议
提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有
效的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有
拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。
争议处理时间，基金握住东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，连续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同章程的义务，羡慕基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、
澳门尽头行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。
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第二十二部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
或授权代表署名或签章并在募蚁合束后经基金握住东谈主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面阐明后奏效。
会备案并公告之日止。
执有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
基金托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效用。
机构的办公局面和营业局面查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关系法律法则协
商惩办。
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第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的职权、义务
（一） 基金握住东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓落运用
并握住基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法则章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度关系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采选必要秩序保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回与支撑申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用关系职权，为基金的利
益运用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金握住东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益运用诉讼职权或者
实施其他法律行径；
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（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供劳动的外部机构，并与遴荐的证券经纪机构签订关系合同，就证券经纪
机构应履行的极端走动监控等职责进行约定；
（16）在稳当关系法律、法则的前提下，制订和调养关系基金认购、申购、
赎回、支撑、非走动过户、转托管和收益分派等的业务司法；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎接力的原则握住和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计议方式握住和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，
保证所握住的基金财产和基金握住东谈主的财产互相颓落，对所握住的不同基金分别
握住，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选稳当合理的秩序使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳当《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程筹画并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐扬；
（10）编制季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他关系章程，履行信息表示
及阐扬义务；
（12）保守基金交易精巧，不涌现基金投资酌量、投资意向等。除《基金法》、
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《基金合同》十分他关系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不
向他东谈主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科护士人提供劳动需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额执有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关系章程召集基金份额执有东谈主
大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产握住业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府，保存期限不低于法律法则章程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时间发出，何况
保证投资者概况按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金关系的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；
（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临结束、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时阐扬中国证监会
并文牍基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而罢黜；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额执有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金握住东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基
金事务的行径承担包袱；
（23）以基金握住东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益运用诉讼职权或实施其
他法律行径；
（24）基金握住东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行
奏效，基金握住东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
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（25）实行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
支撑基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则章程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金握住东谈主对本基金的投资运作，如发现基金握住东谈主有违背《基
金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的
情形，应申诉中国证监会，并采选必要秩序保护基金投资者的利益；
（4）根据关系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货走动资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金握住东谈主更换时，提名新的基金握住东谈主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以敦朴信用、接力尽责的原则执有并安全支撑基金财产；
（2）建设挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业局面，配备满盈的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相颓落；对所托管的不同的基金分别树立账户，颓落核算，分账握住，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面互相颓落；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
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（5）支撑由基金握住东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金握住东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》十分他关系章程另
有章程外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主涌现，但因监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供劳动需要而向
其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金握住东谈主筹画的基金资产净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动关系的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬出具意见，说
明基金握住东谈主在各膺惩方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果
基金握住东谈主有未实行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选
了稳当的秩序；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵府不低于法
律法则章程的最低期限；
（12）从基金握住东谈主或其托付的登记机构处给与并保存基金份额执有东谈主名册；
（13）按章程制作关系账册并与基金握住东谈主查对；
（14）依据基金握住东谈主的指示或关系章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关系章程，召集基金份额执有
东谈主大会或配合基金握住东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金握住东谈主的投资运作；
（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临结束、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时阐扬中国证监会
和银行监管机构，并文牍基金握住东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而罢黜；
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（20）按章程监督基金握住东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金握住东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主
利益向基金握住东谈主追偿；
（21）实行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额执有东谈主职权和义务
基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主动作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会
审议事项运用表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；
（7）监督基金握住东谈主的投资运作；
（8）对基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金劳动机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）崇拜阅读并顺从《基金合同》、《业务司法》、招募说明书等信息披
露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
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价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）护理基金信息表示，实时运用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项、赎回费及法律法则和《基金合同》所章程
的用度；
（5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金蚀本或者《基金合同》闭幕的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）实行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的法子和司法
（一）召开事由
事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：
（1）闭幕《基金合同》；
（2）更换基金握住东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）支撑基金运作方式；
（5）调养基金握住东谈主、基金托管东谈主的酬劳标准或提高销售劳动费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额执有东谈主大会法子；
（10）基金握住东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或预料执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额执有东谈主（以基金握住东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就团结事项书面
要求召开基金份额执有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
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执有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金握住东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额执有东谈主大会：
（1）调低销售劳动费率；
（2）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（3）调养本基金的申购费率、变更收费方式或调养基金份额类别树立等；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；
（6）基金握住东谈主、基金登记机构调养或修改《业务司法》，包括但不限于
关系基金认购、申购、赎回、支撑、基金走动、非走动过户、转托管等内容；
（7）履行关系法子后，基金推出新业务或劳动；
（8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金握住东谈主召集。
建议书面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金握住东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金握住东谈主，
基金握住东谈主应当配合。
召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金握住东谈主建议书面提议。基金握住东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额执
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
日内召开；基金握住东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份
额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份
额执有东谈主代表和基金握住东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开并奉告基金握住东谈主，基金握住东谈主应当配合。
基金份额执有东谈主大会，而基金握住东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或预料代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金
握住东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、干涉。
益登记日。
（三）召开基金份额执有东谈主大会的文牍时间、文牍内容、文牍方式
告。基金份额执有东谈主大观点知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议时局；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时间和地点；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文牍的其他事项。
中说明本次基金份额执有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关十分联
系方式和研究东谈主、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金握住东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行
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书面文牍基金握住东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
握住东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效用。
（四）基金份额执有东谈主出席会议的方式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式召开或法律法则、
监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。基金握住东谈主、
基金托管东谈主应当为基金份额执有东谈主运用投票权提供便利。
代表出席，现场开会时基金握住东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执
有东谈主大会，基金握住东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主
执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释稳当法律法则、《基金合
同》和会议文牍的章程，何况执有基金份额的凭证与基金握住东谈主执有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召
集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
时局或大观点知载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大观点知载明的其他方式进行表决。
在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个责任日内连
续公布关系教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
则为基金握住东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金握住东谈主）和公证机关的监督下按照会
议文牍章程的方式收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金握住东谈主经
文牍不进入收取表决意见的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执
有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所
执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额执有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具
表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东谈主出具的托付东谈主执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释符
正当律法则、《基金合同》和会议文牍的章程，并与基金登记机构记载相符。
用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，具体方式在会议文牍
中列明；在会议召开方式上，在法律法则或监管机构允许的前提下，本基金亦可
采选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额
执有东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明，会议法子比照现
场开会和通信方式开会的法子进行。
（五）议事内容与法子
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定闭幕《基金合同》、更换基金握住东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额执有东谈主大会磋议的其他事项（法律法则、基金合同和中国证监会另有章程的除
外）。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文牍后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第（七）条章程法子笃定
和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决
议。大会主执东谈主为基金握住东谈主授权出席会议的代表，在基金握住东谈主授权代表未能
主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金握住东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有
东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执
有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金握住东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称号）和研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会
另有章程或基金合同另有约定外，支撑基金运作方式、更换基金握住东谈主或者基金
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托管东谈主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。
基金份额执有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，不然提交
稳当会议文牍中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
稳当会议文牍章程的表决意见视为灵验表决，表决意见污秽不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主应当在会议驱动后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议驱动
后告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票
东谈主。基金握住东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当飞快公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金握住东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒派代
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表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果采选
通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实行奏效的基金份额执有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金握住
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主
和侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系
基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主
执有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的执有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
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以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会
的主执东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决。团结主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东谈主大会的关系章程以本节特殊约定内
容为准，本节莫得章程的适用本部分的关系章程。
（十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表
决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监
管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，
报监管机关并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金
份额执有东谈主大会审议。
三、基金收益与分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指放置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已竣事收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行
收益分派；
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金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分派方式是现款分成。基金份额执有东谈主可对 A 类和 C 类基金份
额分别遴荐不同的分成方式，通过红利再投资所得基金份额的最短执有期肇端日
与原份额最短执有期肇端日疏通；
益分派基准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后
不行低于面值；
务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金团结基金份额类别
内的每一基金份额享有同等分派权；
在不违背法律法则且对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基
金握住东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可在法律法则允许的前提下酌情调养以上
基金收益分派原则，并于变更实施日前在章程媒介上公告，且不需召开基金份额
执有东谈主大会。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
章程媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投
资的筹画方法，依照《业务司法》实行。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。
四、与基金财产握住、运作关系用度的索要、支付方式与比例
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（一）基金用度的种类
的信息表示用度）；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式
本基金的握住费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。握住费的筹画
方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金握住费
E 为前一日的基金资产净值
基金握住费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金握住东谈主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金握住东谈主应进行查对，
如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商惩办。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的筹画
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
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H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金握住东谈主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金握住东谈主应进行查对，
如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商惩办。
本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费率
为 0.40%。本基金销售劳动费将挑升用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额
执有东谈主劳动，基金握住东谈主将在基金年度阐扬中对该项用度的列支情况作专项说明。
销售劳动费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。筹画
方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售劳动费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金握住东谈主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金握住东谈主应进行查对，
如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商惩办。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据关系法则及相应协
议章程，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的方法
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
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（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的章程。
（五）基金税收
本基金支付给基金握住东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率
适用中国税务主管机关的章程。
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金握住东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资宗旨、投资鸿沟和投资宗旨
（一）投资宗旨
本基金在严格抑遏风险的前提下，通过积极主动的投资握住，力求竣事基金
资产的长期持重升值。
（二）投资鸿沟
本基金的投资鸿沟为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包括主板、创业板十分他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、
港股通标的股票、债券（包括国债、方位政府债、政府支执债券、政府支执机构
债券、央行单据、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、可支撑债券（含
分离走动可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期
单据）、债券回购、资产支执证券、货币商场器用、银行入款（包括依期入款、
合同入款、文牍入款等）、同行存单、股指期货、股票期权以及法律法则或中国
证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会的关系章程）。如果
法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金握住东谈主在履行稳当法子
后，不错将其纳入本基金的投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中，投
资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%；本基金每个往翌日日终在扣
除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于基金资
产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、
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存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权十分他金融器用的投资比例依
照法律法则或监管机构的章程实行。
如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程
序后，以变更后的章程为准。
（三）投资策略
本基金将采选“从上至下”与“从下到上”相衔接的主动投资握住策略，将
定性分析与定量分析聚合于资产建立、公司价值评估以及组合风险握住全过程中，
追求超过事迹相比基准的投资申报。
本基金的资产建立策略主如果通过对宏不雅经济周期运施规定的研究，基于定
量与定性相衔接的宏不雅及商场分析，笃定组合中股票、债券、货币商场器用十分
他金融器用的比例。
在资产建立中，本基金主要研究宏不雅经济酌量，包括 PMI 水平、GDP 增长率、
M2 增长率及变化趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏不雅经济政策等，来判
断经济周期现在的位置以及将来将发展的宗旨。
在经济周期各阶段，详尽对所追踪的宏不雅经济酌量和商场酌量的分析，合理
调养股票资产、债券资产和其他金融器用的投资权重，力求通过资产建立得到部
分逾额收益。
（1）行业建立策略
本基金将衔接对各行业基本面及将来发展趋势的分析进行行业的遴荐，从行
业结构及属性等方面进行分析，判断行业竞争方法是否明晰、龙头优势壁垒是否
隆起等，重心遴荐竞争方法细腻的行业。同期密切护理国度关系产业政策、缠绵
动态，当令对各行业景气度周期与行业将来发展趋势进行研判，重心投资于中枢
竞争力较强、公司治理健康、景气度较高且有执续性的行业。
（2）个券精选策略
本基金主要采选从下到上的选股策略，通过定量分析和定性分析相衔接的方
法平衡严选上市公司。
①使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
出具备优势的股票动作备选投资标的。本基金主要从盈利才能、成长才能以及估
值水对等方面对股票进行考量。
盈利才能方面，本基金主要通过净资产收益率（ROE）、毛利率、净利率、
EBITDA/主营业务收入等计折柳析评估上市公司创造利润的才能；
成长才能方面，本基金主要通过 EPS 增长率和主营业务收入增长率等计折柳
析评估上市公司将来的盈利增长速率；
估值水平方面，本基金主要通过市盈率（P/E）、市盈增长比率（PEG）、市
净率（P/B）、市销率（P/S）、解放现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA
等计折柳析评估股票的估值是否有眩惑力。
②在定量分析的基础上，基金握住东谈主将深入调研上市公司，并基于公司治理、
公司发展策略、基本面变化、竞争优势、握住水平、估值相比和行业景气度趋势
等关节要素，评估上市公司的中长期发展前程、成长性和中枢竞争力，进一步优
化备选投资标的。
（3）港股通标的股票投资策略
本基金可通过内地与香港股票商场走动互联互通机制投资于香港股票商场。
本基金可根据投资需要或商场环境变化遴荐基本面健康、稳当本基金投资策略的
港股纳入本基金的股票投资组合。基金资产并非势必投资于港股。
本基金采选的债券投资策略包括：期限结构策略、信用债投资策略、互换策
略、息差策略、可支撑债券投资策略等。
（1）期限结构策略
通过估量收益率弧线的时局和变化趋势，对各样型债券进行久期建立。具体
策略又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃
策略及梯式策略。
（2）信用债投资策略
通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，
衔接对访佛债券信用利差的分析以及对将来信用利差走势的判断，遴荐信用利差
被高估、将来信用利差可能着落的信用债进行投资。
（3）互换策略
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
不同券种在利息、负约风险、久期、流动性、税收和养殖要求等方面存在差
别，投资握住东谈主不错同期买入和卖出具有控制特质的两个或两个以上券种，赚取
收益级差。
（4）息差策略
通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而得到杠杆放大收益。
（5）可支撑债券（含可交换债券）投资策略
本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断商场的变化趋势，选
择不同的行业，再根据可支撑债券的特质遴荐各行业不同的转债券种。本基金利
用可支撑债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对
安全性；利用可支撑债券溢价率来判断转债的股性，在商场出现投资契机时，优
先遴荐股性强的品种，获取逾额收益。
可交换债券与可支撑债券的区别在于换股时间用于交换的股票并非自身新
发的股票，而是刊行东谈主执有的其他上市公司的股票。本基金将通过对宗旨公司股
票的投资价值、可交换债券的债券价值、以及要求带来的期权价值等详尽分析，
进行投资决策。
（1）股指期货投资策略
本基金根据风险握住的原则，以套期保值为目的，将利用股指期货剥离多头
股票资产部分的系统性风险或建立稳当的股指期货多头头寸对冲商场向优势险。
基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的关系性等要素，筹画需要用到
的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令纯真调养。同期，
详尽研究各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求
等要素，在各个月份期货合约之间进行动态建立，通过空头部分的优化创造罕见
收益。
（2）股票期权投资策略
本基金将按照风险握住的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权走动。
本基金将衔接投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关系限定和要
求，笃定参与股票期权走动的投资时机和投资比例。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
资产支执证券订价受多种要素影响，包括商场利率、刊行要求、支执资产的
组成及质地、提前偿还率等。本基金将在债券商场宏不雅分析基础上，衔接蒙特卡
洛模拟等数目化方法，对资产支执证券进行订价，评估其内在价值进行投资。
将来跟着证券商场投资器用的发展和丰富，在稳当关系法律法则章程的前提
下，本基金可相应调养和更新关系投资策略。
（四）投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）本基金投资于股票的比例鸿沟为基金资产的 60%-95%，其中，投资于港
股通标的股票比例占股票资产的 0-50%；
（2）本基金每个往翌日日终在扣除股指期货合约和股票期权合约需缴纳的
走动保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内
的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股预料筹画），其市值不逾越基金资产净值的 10%；
（4）本基金握住东谈主握住的沿途基金执有一家公司刊行的证券（团结家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股预料筹画），不逾越该证券的 10%，皆备按照有
关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例限制；
（5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得逾越
基金资产净值的 10%；
（6）本基金执有的沿途资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；
（7）本基金执有的团结（指团结信用级别）资产支执证券的比例，不得超
过该资产支执证券鸿沟的 10%；
（8）本基金握住东谈主握住的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支执
证券，不得逾越其各样资产支执证券预料鸿沟的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。
基金执有资产支执证券时间，如果其信用品级着落、不再稳当投资标准，应在评
级阐扬发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金总资产不逾越基金净资产的 140%；
（12）本基金握住东谈主握住的沿途怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放
期的依期怒放基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司
可流畅股票的 15%；本基金握住东谈主握住的沿途投资组合执有一家上市公司刊行的
可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；皆备按照关系指数的组成
比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前
述比例限制；
（13）本基金参与股指期货走动，应当稳当下列投资限制：
①本基金在职何往翌日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金
资产净值的 10%；
②本基金在职何往翌日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值
之和，不得逾越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期
日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回
购）等；
③本基金在职何往翌日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金执
有的股票总市值的 20%；
④本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预料（轧差计
算）应当稳当基金合同对于股票投资比例的关系约定；
⑤本基金在职何往翌日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得逾越上一往翌日基金资产净值的 20%；
（14）本基金参与股票期权走动，应当稳当下列要求：基金因未平仓的期权
合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金资产净值 10%；开仓卖出认购期权的，
应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或
走动所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预料不得逾越基金资产净值
的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金握住东谈主之外
的要素致使基金不稳当本条所章程比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对
手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保执一致；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行；
（18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金握住东谈主之外
的要素致使基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，除上述第（2）项、第（9）
项、第（15）项、第（16）项外，基金握住东谈主应当在 10 个往翌日内进行调养，
但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。
基金握住东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳当
基金合同的约定。
基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起驱动。
如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主在
履行稳当法子后，则本基金投资不再受关系限制。
为羡慕基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕走动、主管证券走动价钱十分他不正直的证券走动行动；
（6）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（7）法律、行政法则或者中国证监会章程辞让的其他行动。
基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓励、施行
抑遏东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
者从事其他要紧关联走动的，应当稳当基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份
额执有东谈主利益优先原则，注意利益窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场平允合理价钱实行。关系走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则赐与表示。要紧关联走动应提交基金握住东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的颓落董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消或调养上述章程的，基金握住东谈主在履行稳当
法子后，本基金的投资不受上述限制或按照调养后的章程实行。
六、基金净值的筹画方法和公告方式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金握住东谈主应
当至少每周在章程网站表示一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金握住东谈主应当在不晚于每个怒放日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示怒放日各样基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金握住东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半
年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金握住东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议奏效后两日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，经履行关系法子后，《基金合同》应当闭幕：
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基金托管东谈主贯串的；
（三）基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金握住东谈主或临时基金握住东谈主组织基金财产计帐小组并
在中国证监会的监督下进行基金计帐。
照《基金合同》和托管合同的章程连续履行保护基金财产安全的职责。
金握住东谈主、基金托管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、律
师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组和谐给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐阐扬；
（5）聘任管帐师事务所对计帐阐扬进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
阐扬出具法律意见书；
（6）将计帐阐扬报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的各样
基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐扬经稳当《中华东谈主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐扬报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
阐扬登载在章程网站上，并将计帐阐扬教导性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则章程的最
低期限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争
议，可经友好协商惩办。但若未能以协商方式惩办的，则任何一方均有权将争议
提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有
效的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有
拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。
争议处理时间，基金握住东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，连续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同章程的义务，羡慕基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、
澳门尽头行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金握住东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公局面和营业局面查阅。
宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金 基金合同
（本页为《宏利价值驱动六个月执有期羼杂型证券投资基金基金合同》签署
页，无正文）
基金握住东谈主：宏利基金握住有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：
基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
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