基金合同
天弘招添利夹杂型发起式证券投资基金
基金合同
基金管理东谈主：天弘基金管理有限公司
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 引子
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，法度基金运作。
法》
”)、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投
资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投
资基金信息袒露管理办法》(以下简称“《信息袒露办法》”)、《公开召募灵通式
证券投资基金流动性风险管理王法》
（以下简称“《流动性风险管理王法》”）和其
他相关法律法例。
益。
二、基金合同是王法基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金说合的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏执他相关王法享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其抓有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、天弘招添利夹杂型发起式证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、
基金合同偏执他相关王法召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前
景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东谈主依照恪遵法责、真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当肃肃阅读基金招募施展书、基金合同、基金居品费力概要等信息
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袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外袒露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性王法不一致，应当以届时灵验的法律法例的王法为准。
六、本基金单一投资者（发起资金提供方除外）抓有基金份额数不得达到或
超越基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被
动达到或超越 50%的除外。法律法例或监管机构另有王法的，从其王法。
七、本基金投资于说合股票阛阓走动互联互通机制试点允许买卖的王法规模
内的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通
机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动王法等互异带来的专有风险，
包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转走动，且对个股不
设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇
率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来
的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平常走动，港股不行实时卖
出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募施展书的“基
金的风险指示”章节的具体内容。
八、本基金投资港股通标的股票的比例下限为零，即本基金可根据投资策略
需要或不同成立地阛阓环境的变化，取舍将部分基金钞票投资于港股通标的股票
或取舍不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金钞票并非势必投资港股通标的
股票。
九、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价
格波动影响，存托凭证的境外基础证券的说合风险可能径直或波折成为本基金的
风险。
十、本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、
流动性风险、走动敌手信用风险、操格调险、保证金风险等。由此可能增多本基
金净值的波动性。
十一、当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履
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行相应模式后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同及招募施展书的说合章节。
侧袋机制实施时间，基金管理东谈主将对基金简称进行罕见记号，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读说合内容并温雅本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金合同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充
合型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充
偏执更新
品费力概要》偏执更新
额发售公告》
司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有照料力的决定、决议、文告等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出
的更正
《信息袒露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
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实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其频频作念
出的更正
的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正
《流动性风险管理王法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理王法》及颁布机关
对其频频作念出的更正
向香港联合走动所进行申报，买卖王法规模内的香港联合走动所上市的股票的交
易机制，或有权机构对该走动机制的修改或扶植
员会
务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
正当登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会
团体或其他组织
机构投资者境内证券期货投资管理办法》及说正当律法例王法不错投资于在中国
境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及说正当律法例王法，运用来自
境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主
东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
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东谈主
办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务
会王法的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务
条约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结
算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非走动过户等
限公司或接受天弘基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额偏执变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的
日历
产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得超越 3 个月
灵通日
基金合同
本基金参与港股通走动且该服务日为非港股通走动日时，则基金管理东谈主可根据实
际情况决定本基金是否灵通申购、赎回及转变业务，具体以届时依照法律法例发
布的公告为准）
范基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主
和投资东谈主共同遵命
请购买基金份额的行径
请购买基金份额的行径
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
管理东谈主届时灵验公告王法的条件，苦求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的
基金份额转变为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径
抓基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款神情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资神情
加上基金转变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入
苦求份额总额后的余额）超越上一服务日基金总份额的 10%
行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
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款项偏执他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购
与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指挥受
限的新股及非公诱导行股票、钞票撑抓证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或
走动的债券等
值的神情，将基金扶植投资组合的阛阓冲击成老实派给执行申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损
害并得到公正对待
刊及《信息袒露办法》王法的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介
事件
运作，由基金管理东谈主、基金管理东谈主鼓吹、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指
基金管理东谈主职工中具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）
等东谈主员承诺认购一定金额并抓有一如期限的证券投资基金
高等管理东谈主员或者基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额
不低于 1，000 万元（不含认购用度），且发起资金抓有认购的基金份额抓有期限
自基金合同收效之日起不低于三年，法律法例和监管机构另有王法的除外
金份额抓有期限不少于 3 年的基金管理东谈主的鼓吹、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等
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管理东谈主员或基金司理等东谈主员
基金份额抓有东谈主服务的用度
类别
时根据抓有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基
金份额
购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额
用，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额
进行处置清理，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于
流动性风险管理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称
为侧袋账户
（1）无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐估值本事仍导致
公允价值存在紧要不细则性的钞票；
（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍
导致钞票价值存在紧要不细则性的钞票；
（3）其他钞票价值存在紧要不细则性的
钞票
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
天弘招添利夹杂型发起式证券投资基金
二、基金的类别
夹杂型证券投资基金
三、基金的运作神情
契约型灵通式
四、基金的投资想法
在严格禁止风险的前提下，力求完毕基金钞票的遥远稳健升值。
五、发起资金的认购金额和认购份额的锁如期
本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1，000 万
元东谈主民币（不含认购用度），且抓有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年，法
律法例和监管机构另有王法的除外。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额的认购费率按招募施展书及基金居品费力概要的王法
实行。C 类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不如期
八、基金份额类别
本基金根据销售用度收取神情的不同，将基金份额分为不同的类别。
基金合同
在投资者认购/申购时收取前端认购/申购用度，在赎回时根据抓有期限收取
赎回用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；
在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售
服务费，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的，称为 C 类基金份额；在投资者
申购时不收取申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费，在赎回时根
据抓有期限收取赎回用度的，称为 E 类基金份额。
本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额单独诞生基金代码，区分狡计和公告基
金份额净值和基金份额累计净值。
投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行取舍基金份额类别。
在不合基金份额抓有东谈主权益产生内容性不利影响的情况下，根据基金执交运
作情况，在履行适当模式后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多新
的基金份额类别、扶植现存基金份额类别、或者罢手现存基金份额类别的销售或
扶植基金份额的分类办法及王法等，此项扶植无需召开基金份额抓有东谈主大会，但
须报中国证监会备案。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售神情、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公诱导售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理东谈主网站。
合适法律法例王法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者、东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法例
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募施展书及基
金居品费力概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认
购费。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主
总共，其中利息转份额的数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的狡计方法在招募施展书中列示。
认购份额的狡计保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由
此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机
构照实吸收到认购苦求。认购苦求的阐述以登记机构或基金管理东谈主的阐述结果为
基金合同
准。对于认购苦求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权
利。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募施展书或说合公告。
体限制和处理方法请参看招募施展书或说合公告。
笔认购苦求单独狡计，但已受理的认购苦求不得拆除。
的认购苦求进行限制。基金管理东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者
变相侧目下述 50%比例要求的，基金管理东谈主有权断绝该等沿路或者部分认购申
请。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐述为准。
四、发起资金的认购
发起资金提供方认购本基金的发起资金金额不少于 1，000 万元东谈主民币（不含
认购用度），且发起资金认购的基金份额自基金合同收效之日起抓有期限不少于
管理东谈主届时发布的公告。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额
不少于东谈主民币 1，000 万元（不含认购用度），且发起资金提供方承诺认购的基金
份额抓有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基
金管理东谈主依据法律法例及招募施展书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘
法定验资机构验资，验资讲述需对发起资金的抓有东谈主偏执抓有份额进行挑升施展，
自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。
基金管理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。
基金管理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径结果前，
任何东谈主不得动用。
二、基金合同不行收效时召募资金的处理神情
淌若召募期限届满，未自满基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责：
同期活期进款利息（税后）；
基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票规模
《基金合同》收效满 3 年之日（指天然日），若基金钞票净值低于 2 亿元，
无需召开基金抓有东谈主大会审议，基金合同应当远隔，且不得通过召开基金抓有东谈主
大会的神情延续。若届时的法律法例或中国证监会王法发生变化，上述远隔王法
被取消、篡改或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会王法
实行。
《基金合同》收效满 3 年后连续存续的，链接 20 个服务日出现基金份额抓
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有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当
在如期讲述中赐与袒露；链接 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在
换运作神情、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额
抓有东谈主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有王法时，从其王法。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主
在招募施展书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业局面或按销售机构提供的其他神情办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的灵通日实时间
投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券走动
所、深圳证券走动所的平常走动日的走动时间（若本基金参与港股通走动且该工
作日为非港股通走动日时，则基金管理东谈主可根据执行情况决定本基金是否灵通申
购、赎回及转变业务，具体以届时依照法律法例发布的公告为准），但基金管理
东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的王法公告暂停申购、赎回时
除外。
基金合同收效后，若出现新的证券走动阛阓，证券走动所走动时间变更或其
他罕见情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时间进行相应的扶植，但
应在实施日前依照《信息袒露办法》的相关王法在王法媒介上公告。
基金管理东谈主自基金合同收效之日起不超越 3 个月启动办理申购，具体业务办
理时间在申购启动公告中王法。
基金管理东谈主自基金合同收效之日起不超越 3 个月启动办理赎回，具体业务办
理时间在赎回启动公告中王法。
在细则申购启动与赎回启动时间后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依
照《信息袒露办法》的相关王法在王法媒介上公告申购与赎回的启动时间。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或转变
苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
基金合同
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后狡计的种种基金份
额净值为基准进行狡计；
措施赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。
基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行扶植。基金管理东谈主
必须在新王法启动实施前依照《信息袒露办法》的相关王法在王法媒介上公告。
四、申购与赎回的模式
投资东谈主必须根据销售机构王法的模式，在灵通日的具体业务办理时间内建议
申购或赎回的苦求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。
基金份额抓有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，
赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付
赎回款项。在发生大王人赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款
项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条目处理。
遇走动所或走动阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障、
港股通走动系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主
所能禁止的身分影响业务处理经由，则赎回款项划付时间相应顺延。
基金管理东谈主应以走动时间结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日看成申购
或赎回苦求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有
效性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
基金合同
售网点柜台或以销售机构王法的其他神情查询苦求的阐述情况。若申购不成立或
无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如说正当律法例以及中国证监会另有王法，
则依王法实行。
销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机
构照实吸收到苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的
阐述情况，投资者应实时查询。
基金管理东谈主可在法律法例允许的规模内，在对基金份额抓有东谈主利益无内容性
不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回苦求的阐述时间进行扶植，并必须在
扶植实施日前按照《信息袒露办法》的相关王法在王法媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体王法请参见招募施展书或说合公告。
体王法请参见招募施展书或说合公告。
参见招募施展书或说合公告。
基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金管理东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可采选上述措施对基金规模赐与控
制。具体见基金管理东谈主说合公告。
份额的数目限制。基金管理东谈主必须在扶植实施前依照《信息袒露办法》的相关规
定在王法媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途
别狡计和公告种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。本基金种种基金份额
净值的狡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值在
基金合同
本日收市后狡计，并按照基金合同约定公告。遇罕见情况，经履行适当模式，可
以适当延长狡计或公告。
施展书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募施展书
及基金居品费力概要中列示；C 类基金份额和 E 类基金份额不收取申购费。申购
的灵验份额为净申购金额除以当日某一类别的基金份额净值，灵验份额单元为份，
上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
类基金份额赎回金额的狡计详见《招募施展书》。本基金种种基金份额的赎回费
率由基金管理东谈主决定，并在招募施展书及基金居品费力概要中列示。赎回金额为
按执行阐述的灵验赎回份额乘以当日某一类别基金份额净值并扣除相应的用度，
赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照说正当律法例设定，具体
见招募施展书的王法，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
体的狡计方法和收费神情由基金管理东谈主根据基金合同的王法细则，并在招募施展
书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的规模内扶植费率或收费神情，并最
迟应于新的费率或收费神情实施日前依照《信息袒露办法》的相关王法在王法媒
介上公告。
制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作法度解任说正当律法例以及
监管部门、自律王法的王法。
基金合同
份额抓有东谈主权益产生内容性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销狡计，
如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按说合监管部门要求
履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申购费率、赎回费率或销售服务
费率。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
法狡计当日基金钞票净值。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。
金提供方除外）抓有基金份额的比例达到或者超越 50%，或者变相侧目 50%聚合
度的情形。
导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平常运行。
资东谈主单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定
暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据相关王法在王法媒介上刊登暂
停申购公告。淌若投资东谈主的申购苦求被沿路或部分断绝的，被断绝的申购款项本
金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务
的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
基金合同
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回
款项：
法狡计当日基金钞票净值。
商阐述后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金
管理东谈主应按王法报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；
如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派
给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的说合条目处理。基金份额抓有东谈主在苦求赎回时可事前取舍将当日可能未获受
理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的
办理并公告。
九、大王人赎回的情形及处理神情
若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金
转变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额
总额后的余额)超越前一服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大王人赎回。
当基金出现大王人赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的钞票组合气象决定
全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的沿路赎回苦求时，
按平常赎回模式实行。
（2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有辛劳或认
基金合同
为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大
波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户
赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回的，
将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到沿路赎回为止；取舍取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回苦求将被拆除。宽限的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并
处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此
类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东谈主未
能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）当本基金发生大王人赎回，且单个基金份额抓有东谈主赎回苦求超越前一个
服务日总份额 10%以上时，如基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有辛劳或
以为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较
大波动的，基金管理东谈主可对其实施宽限办理赎回苦求，对于该基金份额抓有东谈主当
日超越上一服务日基金总份额 10%以上的那部分赎回苦求，将进行宽限办理；对
于 未能赎回部分，如该抓有东谈主在提交赎回苦求时取舍取消赎回，则其当日未获
受理的部分赎回苦求将被拆除；取舍宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日连续
赎回，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此
类推，直到沿路赎回为止。对于该基金份额抓有东谈主 10%以内的部分，基金管理东谈主
不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定神情与其他基金
份额抓有东谈主的赎回苦求一并办理。
（4）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上(含本数)发生大王人赎回，如基金管理东谈主
以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎
回款项，但不得超越 20 个服务日，并应当在王法媒介上进行公告。
当发生上述大王人赎回并采选相应措施时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或
者招募施展书王法的其他神情在 3 个走动日内文告基金份额抓有东谈主，施展相关处
理方法，并在两日内在王法媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告
基金合同
介上刊登暂停公告。
媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确
从头灵通申购或赎回的时间，届时可不再另行发布从头灵通的公告。
十一、基金转变
基金管理东谈主不错根别传正当律法例以及本基金合同的王法决定开办本基金
与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，
说合王法由基金管理东谈主届时根别传正当律法例及本基金合同的王法制定并公告，
并提前文告基金托管东谈主与说合机构。
十二、基金的非走动过户
基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形
而产生的非走动过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非走动过户，或者
按照说正当律法例或国度有权机关要求的神情进行处理的行径。无论在上述何种
情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主，或者按
照说正当律法例或国度有权机关要求的神情进行处理。
袭取是指基金份额抓有东谈主逝世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文告将基金份额抓有东谈主抓有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基
金登记机构要求提供的说合费力，对于合适条件的非走动过户苦求按基金登记机
构的王法办理，并按基金登记机构王法的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照王法的圭臬收取转托管费。
十四、如期定额投资狡计
基金管理东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资狡计，具体王法由基金管理东谈主另
行王法。投资东谈主在办理如期定额投资狡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东谈主在说合公告或更新的招募施展书中所王法的如期定
基金合同
额投资狡计最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分派与支付。法律法例另有王法的除外。
如说正当律法例允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理东谈主将制定和实施相应的业务王法。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通
过中国证监会认同的走动局面或者通过其他神情进行份额转让的苦求并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募施展书或说合公
告。
十八、在不违抗说正当律法例且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的
前提下，基金管理东谈主可根据具体情况在履行一定模式后对上述申购和赎回以及相
关业务的安排进行补充和扶植并提前公告。
基金合同
第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金管理东谈主
（一） 基金管理东谈主简况
称呼：天弘基金管理有限公司
住所：天津自贸教师区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
法定代表东谈主：韩歆毅
确立日历：2004 年 11 月 8 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字[2004]164 号
组织体式：有限职责公司
注册成本：东谈主民币 5.143 亿元
存续期限：抓续筹划
说合电话：（022）83310208
（二） 基金管理东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例王法或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照王法召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律王法监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度相关法律王法，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的说合行径进行监督和处
理；
基金合同
（9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》王法的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律王法决定基金收益的分派有筹划；
（11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回与转变申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓吹职权，为基金的利
益运用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益运用诉讼职权或者
实施其他法律行径；
（15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和扶植相关基金认购、申购、
赎回、转变、如期定额投资和非走动过户等业务王法；
（17）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备有余的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹划神情管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金区分
管理，区分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》偏执他相关王法外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；
基金合同
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的王法，按相关王法狡计并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏执他相关王法，履行信息袒露及
讲述义务；
（12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏执他相关王法另有王法外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不
向他东谈主泄露，审计、法律等外部专科看护人要求提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派有筹划，实时向基金份额抓有
东谈主分派基金收益；
（14）按王法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他相关王法召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按王法保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相
关费力 20 年以上，法律法例或监管王法另有王法的从其王法；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在王法时间发出，况且
保证投资者粗略按照《基金合同》王法的时间和神情，随时查阅到与基金相关的
公开费力，并在支付合理成本的条件下得到相关费力的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会
并文告基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有
基金合同
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行径承担职责；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益运用诉讼职权或实施其
他法律行径；
（24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行
收效，基金管理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
法定代表东谈主：缪建民
成连忙间：1987 年 4 月 8 日
批准确立机关和批准确立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银
复（1987）86 号文
组织体式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 252.20 亿元
存续时间：抓续筹划
基金托管经历批文及文号：证监基金字[2002]83 号
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例王法或监管部门批
基金合同
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的
情形，应申报中国证监会并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根别传合阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理证券走动资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以真挚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全守护基金财产；
（2）确立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备有余的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金区分诞生账户，孤立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面相互孤立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关王法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、
交割事宜；
（7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关王法另有
王法外，在基金信息公开袒露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，审计、法律等外部
专科看护人要求提供的除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
基金合同
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息袒露事项；
（10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见解，说
明基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；淌若
基金管理东谈主有未实行《基金合同》王法的行径，还应当施展基金托管东谈主是否采选
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他说合费力 20 年以
上，法律法例或监管王法另有王法的从其王法；
（12）从基金管理东谈主或其录用的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按王法制作说合账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或相关王法向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他相关王法，召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的王法监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会
和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿职责，其抵偿
职责不因其退任而免除；
（20）按王法监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义
务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主看成《基
基金合同
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有王法或本基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有
同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额由于基
金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基金财产分派的
数目将可能有所不同。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照王法要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项运用表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息费力；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）肃肃阅读并遵命《基金合同》、招募施展书等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息袒露，实时运用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所王法的用度；
（5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金亏蚀或者《基金合同》远隔的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
基金合同
（8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）发起资金提供方认购的基金份额抓有期限自基金合同收效之日起不少
于 3 年，法律法例或监管机构另有王法的除外；
（10）遵命基金管理东谈主、销售机构和登记机构的说合走动及业务王法；
（11）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额抓有东谈主大会不确立
日常机构。除法律法例另有王法或本基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有
的并吞类别每一基金份额领有对等的投票权。
一、召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）远隔《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转变基金运作神情；
（5）扶植基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、规模或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会模式；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或推测抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）调低销售服务费或其他应由基金承担的用度；
基金合同
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）扶植本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费神情；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（6）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构扶植相关申购、赎回、转
换、基金走动、非走动过户、转托管、质押等业务王法；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）增多或减少基金份额类别，或扶植基金份额分类办法及王法；
（9）变更事迹比拟基准；
（10）扶植基金收益的分派原则和支付神情；
（11）按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额抓有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集神情
金管理东谈主召集；
建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，
基金管理东谈主应当配合；
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
基金合同
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合；
开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或推测代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基
金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、打扰；
益登记日。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的文告时间、文告内容、文告神情
告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事模式和表决神情；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权录用解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时间和地点；
（5）会务常设说合东谈主姓名及说合电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文告的其他事项。
中施展本次基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信神情、录用的公证机关偏执联
系神情和说合东谈主、表决见解寄交的截止时间和收取神情。
决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主
到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解
基金合同
的计票着力。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的神情
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会神情、通信开会神情或法律法例、监管
机构允许的其他神情召开，会议的召开神情由会议召集东谈主细则。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主
抓有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解说合适法律法例、《基金合
同》和会议文告的王法，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记费力
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清楚，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或大会公告载明的其他神情在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面神情或大会公告载明的其他神情进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的神情视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连
续公布说合指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议文告王法的神情收取基金份额抓有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经
基金合同
文告不参加收取表决见解的，不影响表决着力；
（3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额抓有东谈主所
抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额抓有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具
表决见解；
（4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决见解的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见解的
代理东谈主出具的录用东谈主抓有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解说符
正当律法例、《基金合同》和会议文告的王法，并与基金登记机构纪录相符。
电话或其他非现场神情或者以现场神情与非现场神情相劝诱的神情召开，会议程
序比照现场开会和通信神情开会的模式进行；基金份额抓有东谈主不错遴荐书面、网
络、电话、短信或其他神情进行表决，具体神情由会议召集东谈主细则并在会议文告
中列明。
席会议并表决的，授权神情不错遴荐书面、网罗、电话、短信或其他神情，具体
神情由会议召集东谈主细则并在会议文告中列明。
五、议事内容与模式
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定远隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额抓有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金合同
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的神情下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条王法模式细则和公
布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和
代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主
看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主
姓名（或单元称呼）和说合神情等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所王法的须以
很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神情通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另
有王法或基金合同另有约定外，转变基金运作神情、更换基金管理东谈主或者基金托
管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会采选记名神情进行投票表决。
基金合同
采选通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交
合适会议文告中王法的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
合适会议文告王法的表决见解视为灵验表决，表决见解蒙胧不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议启动
后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当连忙公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金合同
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起按王法在王法媒介上公告。淌若遴荐
通信神情进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行收效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有照料力。
九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的罕见约定
若本基金实施侧袋机制，则说合基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主区分抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若说合
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日说合基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日说合基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日说合基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）说合基金份额的抓有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主；
基金合同
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户
内的并吞类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧
袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的说合王法以本节罕见约定内
容为准，本节莫得王法的适用上文说合约定。
十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模式、表决
条件等王法，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管
王法修改导致说合内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提
前公告后，可径直对本部天职容进行修改和扶植，无需召开基金份额抓有东谈主大会
审议。
基金合同
第九部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和模式
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责远隔的情形
（一） 基金管理东谈主职责远隔的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责远隔：
（二） 基金托管东谈主职责远隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换模式
（一） 基金管理东谈主的更换模式
的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓
表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金管理东谈主；
抓有东谈主大会决议收效后按王法在王法媒介公告；
料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的打发手续，临
基金合同
时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
费从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主相关的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换模式
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓
表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东谈主；
抓有东谈主大会决议收效后按王法在王法媒介公告；
费力，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对
基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
费从基金财产中列支。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和模式
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管
东谈主；
基金合同
管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后按王法在王法媒介上联合公告。
三、新任或临时基金管理东谈主吸收基金管理业务，或新任或临时基金托管东谈主接
收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和
基金合同的王法连续履行说合职责，并保证不合基金份额抓有东谈主的利益变成毁伤。
原基金管理东谈主或原基金托管东谈主在连续履行说合职责时间，仍有权按照本基金合同
的王法收取基金管理费或基金托管费。
四、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和模式的约定，但凡径直
援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致说合内容
被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和扶植，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏执他相关王法缔结
托管条约。
缔结托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息袒露及相互监督等说合事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理
和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非走动过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主录用的其他合适条件的机构
办理，但基金管理东谈主照章应当承担的职责不因录用而免除。基金管理东谈主录用其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订录用代理条约，以明确基金管理东谈主
和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金走动阐述、披发
红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额抓
有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关王法于启动实施前在王法媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资想法
在严格禁止风险的前提下，力求完毕基金钞票的遥远稳健升值。
二、投资规模
本基金的投资规模为具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市
的股票（含中小板、创业板、存托凭证偏执他经中国证监会允许上市的股票）、
港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、
公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资债
券、可转变债券、可交换债券等）、钞票撑抓证券、债券回购、银行进款、同行
存单、货币阛阓器用、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监
会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会说合王法)。
本基金仅投资于 AA 级及以上的信用债。以上评级参考主体评级，如无主体
评级，参考债项评级，评级公司不包含中债资信。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投
资规模。
基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-40%（其
中投资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 0-10%）；本基金投资同行存单的
比例不超越基金钞票的 20%；每个走动日日终扣除股指期货、国债期货、股票期
权合约需缴纳的走动保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日
在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
股指期货、国债期货、股票期权偏执他金融器用的投资比例合适法律法例和监管
机构的王法。
淌若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资
规模会作念相应扶植。
三、投资策略
通过对宏不雅经济运行规则的商量，劝诱政策变化，空洞运用定性与定量器用，
判断经济周期运行位置及将来发展地方，合理扶植组合中股票、债券、货币阛阓
基金合同
器用偏执他金融器用的比例。
（1）个股精选策略
在行业成立的基础上，本基金管理东谈主将遴荐从下到上的商量方法，采选定性
和定量分析相劝诱的方法对上市公司基本面进行真切分析，运用不同的估值方法
对上市公司的估值水平进行分析，精选优质股票构建投资组合。
A 公司的竞争上风：要点覆按公司的阛阓上风、资源上风、居品上风、政策
上风等；
B 公司的盈利模式：对企业盈利模式的覆按要点温雅企业盈利模式的属性以
及锻真金不怕火进程，是否具有不可复制性、可抓续性、褂讪性；
C 公司治理方面：覆按公司是否有明晰、合理、可实行的发展策略；是否具
有合理的治理结构，管理团队是否协作高效、警告丰富，是否具有越过精神等。
A 成长性有筹划：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；
B 财务有筹划：毛利率、营业利润率、净利率、净钞票收益率、筹划行动净收
益/利润总额等；
C 市值有筹划：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）
和总市值等。
（2）港股通标的股票投资策略
本基金可通过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制投资于香港股票阛阓，
不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将劝诱公
司基本面、海外可比公司估值水对等影响港股投资的主要身分来决定港股权重配
置和个股取舍。
（3）存托凭证投资策略
对于存托凭证投资，本基金将在真切商量的基础上，通过定性分析和定量分
析相劝诱的神情，精选出具有比拟上风的存托凭证。
在债券组合的构建和扶植上，本基金空洞债券类金融器用类属成立策略、久
基金合同
期扶植策略、收益率弧线成立策略、基于信用变化策略、息差策略、信用债券精
选策略等组合管理技能进行日常管理，发愤获取遥远稳健的收益。
（1）债券类金融器用类属成立策略
类属成立是指对各阛阓及各式类的债券类金融器用之间的比例进行应时、动
态的分派和扶植，细则最能合适本基金风险收益特征的钞票组合。具体包括阛阓
成立和品种取舍两个层面。
在阛阓成立层面，本基金将在禁止阛阓风险与流动性风险的前提下，根据交
易所阛阓和银行间阛阓等阛阓债券类金融器用的到期收益率变化、流动性变化和
阛阓规模等情况，相机扶植不同阛阓中债券类金融器用所占的投资比例。
在品种取舍层面，本基金将基于各品种债券类金融器用收益率水平的变化特
征、宏不雅经济预测分析以及税收身分的影响，空洞琢磨流动性、收益性等身分，
采选定量分析和定性分析劝诱的方法，在各式债券类金融器用之间进行优化成立。
（2）久期扶植策略
债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏不雅经济气象
和货币政策等身分的分析判断，形成对将来阛阓利率变动地方的预期，进而主动
扶植所抓有的债券钞票组合的久期值，达到增多收益或减少损失的目的。
当预期阛阓总体利率水平诽谤时，本基金将延长所抓有的债券组合的久期值，
从而不错在阛阓利率执行下降时取得债券价钱飞腾收益；反之，当预期阛阓总体
利率水平飞腾时，则镌汰组合久期，以侧目债券价钱下降的风险带来的成本损失，
取得较高的再投资收益。
（3）收益率弧线成立策略
本基金将空洞覆按收益率弧线和信用利差弧线，通过预期收益率弧线形态变
化和信用利差弧线走势来扶植投资组合的头寸。
在覆按收益率弧线的基础上，本基金将细则遴荐聚合策略、哑铃策略或梯形
策略等，以从收益率弧线的形变和不同期限信用债券的相对价钱变化中赢利。一
般而言，当预期收益率弧线变陡时，本基金将遴荐聚合策略；当预期收益率弧线
变平时，将遴荐哑铃策略；在预期收益率弧线不变或平行出动时，则遴荐梯形策
略。
本基金还将通过商量影响信用利差弧线的经济周期、阛阓供求关系和流动性
基金合同
变化等身分，细则信用债券的行业成立和各信用级别信用债券所占投资比例。
（4）基于信用变化策略
信用债券的信用利差与债券刊行东谈主所在行业特征和自身情况密切说合。本基
金将通过行业分析、公司钞票欠债分析、公司现款流分析、公司运营管理分析和
公司发展远景分析等精致的拜谒商量，依靠本基金里面信用评级系统建立信用债
券的里面评级，分析失言风险及合理的信用利差水平，对信用债券进行孤立、客
不雅的价值评估。
（5）息差策略
当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购并将所融入的资金投资
于债券，从而获取债券收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。
（6）信用债券精选策略
本基金将根据信用债券阛阓的收益率水平，在空洞琢磨信用品级、期限、流
动性、阛阓分割、息票率、税赋特色、提前偿还和赎回等身分的基础上，建立不
同品种的收益率弧线预测模子和信用利差弧线预测模子，并通过这些模子进行估
值，要点取舍具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、价值
被低估、预期信用质地将改善、期权和债权杰出、属于转变品种而价值尚未被市
场充分发现。
对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司配景、行业秉性、盈利能力、
偿债能力、流动性等身分，对信用债进行空洞信用风险评估，在尽可能侧目失言
风险的前提下，挖掘有价值的投资契机，咱们的投资虚假足依赖于外部评级，但
其中 AA 级信用债占本基金所投资的信用债比例为 0-20%；AA+级信用债占本基
金所投资的信用债比例为 0-50%；AAA 级信用债占本基金所投资的信用债比例
为 50%-100%。以上评级参考主体评级，如无主体评级，参考债项评级，评级公
司不包含中债资信。
如本基金遇到大王人赎回、钞票变现过程中因流动性等原因部分钞票无法变现
以致基金投资不合适上述投资策略的，基金管理东谈主不错根据阛阓情况进行扶植。
（7）可转变债券及可交换债券投资策略
本基金珍爱对可转变债券对应的基础股票的分析与商量，同期兼顾其债券价
值和转变期权价值，对那些有着较强的盈利能力或成长后劲的上市公司的可转变
基金合同
债券进行要点投资。本基金管理东谈主将对可转变债券对应的基础股票的基本面进行
分析，包括所处行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值
水平，研判刊行公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风
险等身分的分析，判断其债券投资价值；遴荐期权订价模子，估算可转变债券的
转变期权价值。空洞以上身分，对可转变债券进行订价分析，制定可转变债券的
投资策略。
可交换债券雷同具有债券属性和权益属性，其中债券属性与可转变债券疏导，
即取舍抓有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分
析则需关戒备标公司的股票价值以及刊行东谈主看成鼓吹的换股意愿等。本基金将通
过对想法公司股票的投资价值、可交换债券的债券价值、以及条目带来的期权价
值等空洞分析，进行投资决策。
此外，本基金还将根据新发可转债和可交换债券的展望中签率、模子订价结
果，积极参与可转债和可交换债券新券的申购。本基金投资于可转债和可交换债
的比例推测不超越基金钞票净值的 20%。
如本基金遇到大王人赎回、钞票变现过程中因流动性等原因部分钞票无法变现
以致基金投资不合适上述投资策略的，基金管理东谈主不错根据阛阓情况进行扶植。
本基金投资证券公司短期公司债券，将通过对质券行业分析、证券公司钞票
欠债分析、公司现款流分析等拜谒商量，分析证券公司短期公司债券的失言风险
及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行孤立、客不雅的价值评估。基金
管理东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策经由、风险禁止轨制，并经董事会
批准，以戒备信用风险、流动性风险等各式风险。
当前国内钞票撑抓证券阛阓以信贷钞票证券化居品为主，仍处于转变试点阶
段。居品投资流毒在于对基础钞票质地及将来现款流的分析，本基金将在国内资
产证券化居品具体政策框架下，遴荐基本面分析和数目化模子相劝诱，对个券进
行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格禁止钞票撑抓证券的总体投资
规模并进行漫衍投资，以诽谤流动性风险。
基金合同
（1）股指期货投资策略
为更好地完毕投资想法，本基金在着重风险管理的前提下，根据风险管理的
原则，以套期保值为目的，限度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性
好、走动成本低和杠杆操作等特色，提高投资组合运作后果。本基金采选套期保
值的神情参与股指期货的投资走动，以管理阛阓风险和退换股票仓位为主要目的。
（2）国债期货投资策略
为灵验禁止债券投资的系统性风险，本基金将劝诱对宏不雅经济局势和证券趋
势的判断，通过对债券阛阓进行定性和定量的分析，根据风险管理的原则，以套
期保值为目的，限度运用国债期货来提高投资组合的运作后果。在国债期货投资
过程中，本基金将领先对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等有筹划进
行追踪监控，在追求基金钞票安全的基础上，力务完毕基金钞票的中遥远褂讪增
值。
（3）股票期权投资策略
股票期权为本基金辅助性投资器用。本基金将按照风险管理的原则，以套期
保值为主要目的参与股票期权的投资。股票期权的投资原则为有意于基金钞票增
值、禁止下降风险、完毕保值和锁定收益。
本基金将温雅其他金融养殖居品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基
金投资其他养殖器用，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的王法，制定
与本基金投资想法相顺应的投资策略，在充分评估养殖居品的风险和收益的基础
上，严慎地进行投资。
四、投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金投资组合中股票钞票占基金钞票的比例为 0%－40%（投资于港
股通标的股票占股票钞票的比例不超越 10%）；
（2）每个走动日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交
易保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府
债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市
基金合同
的 A+H 股合并狡计），其市值不超越基金钞票净值的 10％；
（4）本基金管理东谈主管理的沿路基金抓有一家公司刊行的证券（并吞家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股合并狡计），不超越该证券的 10％，实足按照
相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目王法的比例限制；
（5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票撑抓证券的比例，不得超越
基金钞票净值的 10％；
（6）本基金抓有的沿路钞票撑抓证券，其市值不得超越基金钞票净值的
（7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)钞票撑抓证券的比例，不得超越该
钞票撑抓证券规模的 10％；
（8）本基金管理东谈主管理的沿路基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票撑抓
证券，不得超越其种种钞票撑抓证券推测规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票撑抓证券。
基金抓有钞票撑抓证券时间，淌若其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评
级讲述发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金干预天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基
金钞票净值的 40%，干预天下银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
（12）本基金管理东谈主管理的沿路灵通式基金抓有一家上市公司刊行的可指挥
股票，不得超越该上市公司可指挥股票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿路投资组
合抓有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得超越该上市公司可指挥股票的 30%；
实足按摄影关指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定
的罕见投资组合可不受前述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推测不得超越基金钞票净值
的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外
的身分以致基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
基金合同
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对
手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（15）本基金基金总钞票不得超越基金净钞票的 140%；
（16）本基金投资于股指期货，还应解任如下投资组合限制：
①在职何走动日日终，抓有的买入股指期货合约价值不得超越基金钞票净值
的 10%；
②在职何走动日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券
市值之和，不得超越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、钞票撑抓证券、买入返售金融钞票（不含质押
式回购）等；
③在职何走动日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超越基金抓有的股票
总市值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测
（轧差狡计）占基金钞票的比例应当合适《基金合同》对于股票投资比例的相关
王法；
④在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越
上一走动日基金钞票净值的 20%；
（17）本基金投资于国债期货，还应解任如下投资组合限制：
①在职何走动日日终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得超越基金
钞票净值的 15%；
②在职何走动日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券
市值之和，不得超越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、钞票撑抓证券、买入返售金融钞票（不含质押
式回购）等；
③本基金在职何走动日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金抓
有的债券总市值的 30%；
④本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得超越上一走动日基金钞票净值的 30%；
⑤本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
基金合同
卖出洋债期货合约价值，推测（轧差狡计）应当合适《基金合同》对于债券投资
比例的相关约定；
（18）本基金参与股票期权走动的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期
权合约支付和收取的职权金总额不得超越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购
期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全
额现款或走动所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约
面值不得超越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计
算；基金投资股票期权应合适基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比
等）、投资想法和风险收益特征；
（19）本基金投资同行存单的比例，不超越基金钞票的 20%；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境
内上市走动的股票合并狡计，法律法例或监管机构另有王法从其王法；
（21）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发
行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不合适上述
王法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行扶植，但法律法例或中
国证监会王法的罕见情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
起启动。
淌若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以
变更后的王法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金
管理东谈主在履行适当模式后，则本基金投资不再受说合限制，但须提前公告。
为崇拜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗王法向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
基金合同
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有王法的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏执他不正直的证券走动行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会王法讳饰的其他行动。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、执行
禁止东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联走动的，应当合适基金的投资想法和投资策略，解任基金份
额抓有东谈主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓公正合理价钱实行。说合走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与袒露。紧要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行适当程
序后，则本基金投资不再受说合限制或以变更后的王法为准。
五、事迹比拟基准
本基金事迹比拟基准：中证全债指数收益率*80%+沪深 300 指数收益率*18%+
恒生指数收益率(使用估值汇率扶植)*2%
中证全债指数是中证指数有限公司编制的空洞反馈银行间债券阛阓和沪深
走动所债券阛阓的跨阛阓债券指数，亦然中证指数有限公司编制并发布的首只债
券类指数。样本由银行间阛阓和沪深走动所阛阓的国债、金融债券及企业债券组
成，中证指数有限公司逐日狡计并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指
标，为债券投资者提供投资分析器用和事迹评价基准。该指数的一个迫切特色在
于对额外价钱和无价情况下使用了模子价，能更为真确地反馈债券的执行价值和
收益率特征。
沪深 300 指数是中证指数公司依据海外指数编制圭臬并劝诱中国阛阓的实
际情况编制的沪深两市长入指数，科学地反馈了我国证券阛阓的举座事迹进展，
具有一定的泰斗性和阛阓代表性，业内也渊博遴荐。因此，沪深 300 指数是量度
本基金境内股票投资事迹的理念念基准。
恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市
股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价
基金合同
幅趋势最有影响的一种股价指数。该指数粗略较好地量度港股投资部分的绩效。
淌若今后法律法例发生变化，或者上述事迹比拟基准变改称呼，或者有更权
威的、更能为阛阓渊博接受的事迹比拟基准推出，或者是阛阓上出现愈加稳当用
于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，
报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告。淌若本基金事迹比拟基准所
参照的指数在将来不再发布时，基金管理东谈主不错按说合监管部门要求履行说合手
续后，依据崇拜基金份额抓有东谈主正当权益的原则，中式相似的或可替代的指数作
为事迹比拟基准的参照指数。
六、风险收益特征
本基金为夹杂型基金，其风险收益预期高于货币阛阓基金和债券型基金，低
于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、
投资标的、阛阓轨制以及走动王法等互异带来的专有风险。
七、基金管理东谈主代表基金运用鼓吹或债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额抓有东谈主的利益；
东谈主牟取任何不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金
份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并估量管帐师事
务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额抓有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施模式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募施展书的王法。
基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项
偏执他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根别传正当律法例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金
财产账户相孤立。
四、基金财产的守护和刑事职责
本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的王法刑事职责外，基金财产不得被处
分。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章拆除或者被照章宣告停业等原
因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制实行。
基金合同
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金说合的证券、期货走动局面的走动日以及国度法律
法例王法需要对外袒露基金净值的非走动日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收
款项、钞票撑抓证券、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管理东谈主在细则说合金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会
计准则》、监管部门相关王法。
（一）对存在活跃阛阓且粗略获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加扶植地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应遴荐最近走动日的报价细则公允价值。有充足凭证标明估值
日或最近走动日的报价不行真确反馈公允价值的，打发报价进行扶植，细则公允
价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，
无极色应以疏导钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值本事中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，淌若该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作
为特征琢磨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量抓有说合钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况且有有余
可利用数据和其他信息撑抓的估值本事细则公允价值。遴荐估值本事细则公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得说合钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，
使潜在估值扶植对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值
进行扶植并细则公允价值。
基金合同
四、估值方法
（1）走动所上市的有价证券（包括股票），以其估值日在证券走动所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无走动的，最近走动日后经济环境未发生紧要变化
且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘
价）估值；如有充足凭证（最近走动日后发生了影响公允价值计量的紧要事件等）
标明估值日或最近走动日的报价不行真确反馈公允价值的，可参考雷同投资品种
的现行市价及紧要变化身分，扶植最近走动市价，细则公允价钱；
（2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）走动所上市走动的可转变债券以逐日收盘价看成估值全价；
（5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值本事细则公允价值。
走动所阛阓挂牌转让的钞票撑抓证券，遴荐估值本事细则公允价值；
（6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的
情况下，应以活跃阛阓上未经扶植的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓
报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行扶植以阐述估值日的
公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应遴荐估值本事细则
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌
的并吞股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公诱导行未上市的股票、债券，遴荐估值本事细则公允价值，在
估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、
初度公诱导行股票时公司鼓吹公诱导售股份、通过大批走动取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等指挥受限股票，按监
管机构或行业协会相关王法细则公允价值。
基金合同
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对银行
间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市
场利率不存在分解互异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成
本估值。
的阛阓区分估值。
无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近走动日结算
价估值。
无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近走动日结算
价估值。
币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间
价为准。
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
确保基金估值的公正性。
按国度最新王法估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及说正当律法例的王法或者未能充分崇拜基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告
对方，共同查明原因，两边协商处置。
根据相关法律法例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主
基金合同
承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经说合各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解，按照
基金管理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。
五、估值模式
以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四
舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的
净值精度济急扶植机制。国度另有王法的，从其王法。
每个服务日狡计基金钞票净值及种种基金份额净值，并按王法公告。
或本基金合同的王法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金钞票估值后，
将拟公告的种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，
由基金管理东谈主按王法对外公布。
六、估值虚假的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值虚假时，视为该类基金份额净值虚假。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的舛错变成估值虚假，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错
的职责东谈主应当对由于该估值虚假遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值虚假处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。
上述估值虚假的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数
据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值虚假已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值虚假职责方应及
时和谐各方，实时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假职责方承担；
由于估值虚假职责方未实时更正已产生的估值虚假，给当事东谈主变成损失的，由估
基金合同
值虚假职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值虚假职责方仍是积极和谐，况且
有协助义务确当事东谈主有有余的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值虚假职责方打发更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值虚假已得
到更正。
（2）估值虚假的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，
况且仅对估值虚假的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值虚假而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值虚假职责方仍打发估值虚假负责。淌若由于取得不妥得利确当事东谈主不返还
或不沿路返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值虚假责
任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对取得不妥得利确当
事东谈主享有要求托付不妥得利的职权；淌若取得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的不妥
得利返还的总和超越其执行损失的差额部分支付给估值虚假职责方。
（4）估值虚假扶植遴荐尽量规复至假定未发生估值虚假的正确情形的神情。
估值虚假被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模式如下：
（1）查明估值虚假发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值虚假发生
的原因细则估值虚假的职责方；
（2）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚假变成的损失
进行评估；
（3）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚假的职责方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值虚假的更正向相关当事东谈主进行阐述。
（1）基金份额净值狡计出现虚假时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采选合理的措施把稳损失进一步扩大。
（2）虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
基金合同
金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额抓有东谈主变成损失需要进行
抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经阐述
后按以下条目进行抵偿：
①本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的建议执
行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。
②若基金管理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此
给基金份额抓有东谈主变成损失的，应根据法律法例的王法对投资者或基金支付抵偿
金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照舛错
进程各自承担相应的职责。
③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次从头计
算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基
金管理东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的损失，由基
金管理东谈主负责赔付。
④由于基金管理东谈主提供的信息虚假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值狡计虚假而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由
基金管理东谈主负责赔付。
（4）前述内容如法律法例或监管机关另有王法的，从其王法处理。
七、暂停估值的情形
他原因暂停营业时；
商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
用于基金信息袒露的基金净值信息由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责
进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日走动结果后狡计当日的基金净值信息并发
基金合同
送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由
基金管理东谈主按王法对基金净值信息赐与公布。
九、罕见情形的处理
舛讹不看成基金钞票估值虚假处理。
据虚假，或由于国度管帐政策变更、阛阓王法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主
原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采选必要、
适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该虚假的，由此变成的基金钞票估值
虚假，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当
积极采选必要的措施摒除或缩小由此变成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值，暂停袒露侧袋账户各
类基金份额净值。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金说合的信息袒露用度，法律法例、中国证监会
另有王法的除外；
《基金合同》收效后与基金说合的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和
诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神情
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.40%年费率计提。管理费的狡计
方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，
如发现数据不符，应实时说合基金托管东谈主协商处置。
基金合同
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.12%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.12%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，
如发现数据不符，应实时说合基金托管东谈主协商处置。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 E 类基金份额收
取销售服务费。
（1）本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票
净值的 0.10%年费率计提，销售服务费的狡计方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
（2）本基金 E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额的基金钞票
净值的 0.20%年费率计提，销售服务费的狡计方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对
一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若
遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行
查对，如发现数据不符，应实时说合基金托管东谈主协商处置。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应条约规
定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神情
基金合同
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募施展书的王法。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的说合税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度相关税收征收的王法代扣代缴。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完毕收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
行收益分派，具体分派有筹划以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进
行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，
本基金默许的收益分派神情是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；
金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，基金
管理东谈主可对种种别基金份额区分制定收益分派有筹划，本基金并吞类别的每一基金
份额享有同平分派权；
在不违抗法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金
管理东谈主在履行适当模式后可酌情扶植以上基金收益分派原则，此项扶植不需要召
开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在王法媒介公告。
四、收益分派有筹划
基金收益分派有筹划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派神情等内容。
五、收益分派有筹划的细则、公告与实施
基金合同
本基金收益分派有筹划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按王法在规
定媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的狡计方法，依照《业务王法》实行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募施展书的王法。
基金合同
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度袒露；
管帐核算，按摄影关王法编制基金管帐报表；
并以书面神情阐述。
二、基金的年度审计
共和国证券法》王法的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需按王法在王法媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息袒露
一、本基金的信息袒露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、
《流动性风险管理王法》、
《基金合同》偏执他相关王法。说正当律法例对于信息
袒露的王法发生变化时，本基金从其最新王法。
二、信息袒露义务东谈主
本基金信息袒露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主
大会的基金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会王法的天然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组
织。
本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律
法例和中国证监会的王法袒露基金信息，并保证所袒露信息的真确性、准确性、
齐备性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会王法时间内，将应予袒露的基金信
息通过合适中国证监会王法条件的天下性报刊（以下简称“王法报刊”）及《信
息袒露办法》王法的互联网网站（以下简称“王法网站”）等媒介袒露，并保证
基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时间和神情查阅或者复制公开袒露的信
息费力。
三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开袒露的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金
信息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开袒露的信息遴荐阿拉伯数字；除很是施展外，货币单元为东谈主民币
元。
基金合同
五、公开袒露的基金信息
公开袒露的基金信息包括：
（一）基金招募施展书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品费力概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基
金份额抓有东谈主大会召开的王法及具躯壳式，施展基金居品的秉性等触及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
施展基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募施展书的信息
发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募施展书并登载
在王法网站上；基金招募施展书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新
一次。基金远隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募施展书。
作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品费力概要的信息发生紧要变
更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品费力概要，并登载在王法
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品费力概要其他信息发生变更的，
基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品
费力概要。
日前将基金份额发售公告、基金招募施展书指示性公告和基金合同指示性公告登
载在王法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募施展书、基金居品费力概要、
基金合同和基金托管条约登载在王法网站上，其中基金居品费力概要还应当登载
在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管协
议登载在王法网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募施展书确当日登载于王法媒介上。
基金合同
（三）《基金合同》收效公告
基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在王法报刊和王法网站
上登载《基金合同》收效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应
当至少每周在王法网站袒露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应
当在不晚于每个灵通日的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点
袒露灵通日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站公告半
年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募施展书等信息袒露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的狡计神情及相关申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。
（六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述（含
钞票组合季度讲述）
基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年
度讲述登载在王法网站上，并将年度讲述指示性公告登载在王法报刊上。基金年
度讲述中的财务管帐讲述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师
事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将
中期讲述登载在王法网站上，并将中期讲述指示性公告登载在王法报刊上。
基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，
将季度讲述登载在王法网站上，并将季度讲述指示性公告登载在王法报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中
期讲述或者年度讲述。
如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情
基金合同
形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决
策的其他迫切信息”项下袒露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述
期内抓有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。
基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中袒露基金组结伴产情况偏执
流动性风险分析等。
（七）临时讲述
本基金发生紧要事件，相关信息袒露义务东谈主应当按王法编制临时讲述书，并
登载在王法报刊和王法网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
禁止东谈主；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管
基金合同
业务说合行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；
执行禁止东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有王法的除外；
准、计提神情和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。
（八）默契公告
在《基金合同》存续期限内，任何各人媒体中出现的或者在阛阓斯文传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额抓有东谈主权益的，说合信息袒露义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开默契。
（九）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）基金投资股指期货、国债期货、股票期权说合信息
基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募施展书
（更新）等文献中袒露股指期货、国债期货、股票期权走动情况，包括投资政策、
抓仓情况、损益情况、风险有筹划等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权
走动对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资想法等。
基金合同
（十一）基金投资钞票撑抓证券说合信息
基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中袒露其抓有的钞票撑抓证券总
额、钞票撑抓证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内总共的钞票撑抓证券明细。
基金管理东谈主应在基金季度讲述中袒露其抓有的钞票撑抓证券总额、钞票撑抓
证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 名钞票撑抓证券明细。
（十二）基金投资证券公司短期公司债券说合信息
基金管理东谈主应当在本基金投资证券公司短期公司债后 2 个走动日内，在中国
证监会王法媒介袒露所投资证券公司短期公司债的称呼、数目、期限、收益率等
信息。
基金管理东谈主应当在基金季度讲述、基金中期讲述和基金年度讲述等如期讲述
和招募施展书（更新）等文献中袒露证券公司短期公司债券的投资情况。
（十三）基金投资港股通标的股票说合信息
基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募施展书
（更新）等文献中袒露参与港股通标的股票走动的说合情况。
（十四）清理讲述
基金远隔运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在王法网站上，
并将清理讲述指示性公告登载在王法报刊上。
（十五）基金投资指挥受限证券的信息袒露
基金管理东谈主应在基金年报及中期报中袒露其抓有的指挥受限证券总额、指挥
受限证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内总共的指挥受限证券明细。
基金管理东谈主应在基金季度讲述中袒露其抓有的指挥受限证券总额、指挥受限
证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 闻东谈主通受限证券明细。
（十六）发起资金认购份额讲述
基金管理东谈主应当按照说正当律法例的王法，在基金合同收效公告、基金年度
讲述、中期讲述、季度讲述均区分袒露基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管
理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓吹抓有基金的份额、期限实时间的变
基金合同
动情况。
（十七）实施侧袋机制时间的信息袒露
本基金实施侧袋机制的，说合信息袒露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募施展书的王法进行信息袒露，详见招募施展书的王法。
（十八）中国证监会王法的其他信息。
六、信息袒露事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定挑升部门及
高等管理东谈主员负责管理信息袒露事务。
基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当合适中国证监会说合基金信息
袒露内容与模式准则等法例的王法。
基金托管东谈主应当按照说正当律法例、中国证监会的王法和《基金合同》的约
定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额申购赎回价钱、种种基金份额
净值、基金如期讲述、更新的招募施展书、基金居品费力概要、基金清理讲述等
说合基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在王法报刊中取舍一家报刊袒露本基金的信息。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金
信息，并保证说合报送信息的真确、准确、齐备、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平常投资操作的前提下，自主升迁信息袒露服务的质地。具体要求应当合适中
国证监会说合王法。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产
中列支。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在王法媒介上袒露信息外，还不错根据需要
在其他各人媒介袒露信息，然则其他各人媒介不得早于王法媒介袒露信息，况且
在不同媒介上袒露并吞信息的内容应当一致。
为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计讲述、法律见解书的专
业机构，应当制作服务底稿，并将说合档案至少保存到《基金合同》远隔后 10
年。
七、信息袒露文献的存放与查阅
基金合同
照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照说正当律法
规王法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长袒露基金相
关信息：
钞票价值时；
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
决议自表决通过之日收效，自决议收效后按王法在王法媒介公告。
二、《基金合同》的远隔事由
有下列情形之一的，经履行说合模式后，《基金合同》应当远隔：
基金托管东谈主络续的；
三、基金财产的清理
成立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监
督下进行基金清理。
照《基金合同》和托管条约的王法连续履行保护基金财产安全的职责。
管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产清理小组长入采纳基金；
基金合同
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲述；
（5）遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
讲述出具法律见解书；
（6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总共合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派有筹划，将基金财产清理后的沿路剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经合适《中华东谈主
民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备
案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
讲述登载在王法网站上，并将清理讲述指示性公告登载在王法报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例或监
管王法另有王法的从其王法。
基金合同
第二十部分 失言职责
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等
法律法例的王法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成损
害的，应当区分对各自的行径照章承担抵偿职责；因共同行径给基金财产或者基
金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于径直
损失。然则发生下列情况之一的，当事东谈主免责：
王法或中国证监会、银行业监督管理机构等监管机构的王法看成或不看成而变成
的损失等；
变成的损失等。
二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利
益的前提下，《基金合同》粗略连续履行的应当连续履行。非失言方当事东谈主在职
责规模内有义务实时采选必要的措施，把稳损失的扩大。莫得采选适当措施以致
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失言方因把稳损失扩大而支
出的合理用度由失言方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可禁止的身分导致业务出现差错，基金
管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采选必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能
发现虚假的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿职责。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施缩小或摒除由此造
成的影响。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按
照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，
对各方当事东谈主均有照料力，除非仲裁裁决另有王法，仲裁用度、讼师用度由败诉
方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续古道、勤勉、尽责
地履行基金合同王法的义务，崇拜基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管
辖。
基金合同
第二十二部分 基金合同的着力
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或盖印并在募连结果后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐述后收效。
《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律照料力。
《基金合同》原来一式三份，除上报相关监管机构一式一份外，基金管理
东谈主、基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律着力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公局面和营业局面查阅。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法例协
商处置。
基金合同
第二十四部分 基金合同内容提要
一、基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
（一）基金管理东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例王法或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照王法召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律王法监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度相关法律王法，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的说合行径进行监督和处
理；
（9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》王法的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律王法决定基金收益的分派有筹划；
（11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回与转变申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓吹职权，为基金的利
益运用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益运用诉讼职权或者
实施其他法律行径；
基金合同
（15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和扶植相关基金认购、申购、
赎回、转变、如期定额投资和非走动过户等业务王法；
（17）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备有余的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹划神情管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金区分
管理，区分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》偏执他相关王法外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的王法，按相关王法狡计并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11） 严格按照《基金法》、
《基金合同》偏执他相关王法，履行信息袒露及
讲述义务；
（12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏执他相关王法另有王法外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不
基金合同
向他东谈主泄露，审计、法律等外部专科看护人要求提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派有筹划，实时向基金份额抓有
东谈主分派基金收益；
（14）按王法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他相关王法召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按王法保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相
关费力 20 年以上，法律法例或监管王法另有王法的从其王法；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在王法时间发出，况且
保证投资者粗略按照《基金合同》王法的时间和神情，随时查阅到与基金相关的
公开费力，并在支付合理成本的条件下得到相关费力的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会
并文告基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行径承担职责；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益运用诉讼职权或实施其
他法律行径；
（24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行
收效，基金管理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
基金合同
（27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例王法或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的
情形，应申报中国证监会并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根别传合阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理证券走动资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以真挚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全守护基金财产；
（2）确立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备有余的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金区分诞生账户，孤立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面相互孤立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关王法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
基金合同
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、
交割事宜；
（7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关王法另有
王法外，在基金信息公开袒露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，审计、法律等外部
专科看护人要求提供的除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息袒露事项；
（10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见解，说
明基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；淌若
基金管理东谈主有未实行《基金合同》王法的行径，还应当施展基金托管东谈主是否采选
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他说合费力 20 年以
上，法律法例或监管王法另有王法的从其王法；
（12）从基金管理东谈主或其录用的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按王法制作说合账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或相关王法向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他相关王法，召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的王法监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会
和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿职责，其抵偿
职责不因其退任而免除；
（20）按王法监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义
务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
基金合同
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东谈主的职权与义务
基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主看成《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有王法或本基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有
同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额由于基
金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基金财产分派的
数目将可能有所不同。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照王法要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项运用表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息费力；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）肃肃阅读并遵命《基金合同》、招募施展书等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
基金合同
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息袒露，实时运用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所王法的用度；
（5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金亏蚀或者《基金合同》远隔的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）发起资金提供方认购的基金份额抓有期限自基金合同收效之日起不少
于 3 年，法律法例或监管机构另有王法的除外；
（10）遵命基金管理东谈主、销售机构和登记机构的说合走动及业务王法；
（11）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的模式和王法
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额抓有东谈主大会不确立
日常机构。除法律法例另有王法或本基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有
的并吞类别每一基金份额领有对等的投票权。
（一）召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）远隔《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转变基金运作神情；
（5）扶植基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、规模或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会模式；
基金合同
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或推测抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）调低销售服务费或其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）扶植本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费神情；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（6）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构扶植相关申购、赎回、转
换、基金走动、非走动过户、转托管、质押等业务王法；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）增多或减少基金份额类别，或扶植基金份额分类办法及王法；
（9）变更事迹比拟基准；
（10）扶植基金收益的分派原则和支付神情；
（11）按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额抓有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集神情
金管理东谈主召集；
基金合同
建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，
基金管理东谈主应当配合；
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合；
开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或推测代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基
金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、打扰；
益登记日。
（三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时间、文告内容、文告神情
告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事模式和表决神情；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权录用解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时间和地点；
基金合同
（5）会务常设说合东谈主姓名及说合电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文告的其他事项。
中施展本次基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信神情、录用的公证机关偏执联
系神情和说合东谈主、表决见解寄交的截止时间和收取神情。
决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主
到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解
的计票着力。
（四）基金份额抓有东谈主出席会议的神情
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会神情、通信开会神情或法律法例、监管
机构允许的其他神情召开，会议的召开神情由会议召集东谈主细则。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主
抓有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解说合适法律法例、《基金合
同》和会议文告的王法，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记费力
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清楚，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
基金合同
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或大会公告载明的其他神情在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面神情或大会公告载明的其他神情进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的神情视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连
续公布说合指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议文告王法的神情收取基金份额抓有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经
文告不参加收取表决见解的，不影响表决着力；
（3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额抓有东谈主所
抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额抓有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具
表决见解；
（4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决见解的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见解的
代理东谈主出具的录用东谈主抓有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解说符
正当律法例、《基金合同》和会议文告的王法，并与基金登记机构纪录相符。
电话或其他非现场神情或者以现场神情与非现场神情相劝诱的神情召开，会议程
序比照现场开会和通信神情开会的模式进行；基金份额抓有东谈主不错遴荐书面、网
络、电话、短信或其他神情进行表决，具体神情由会议召集东谈主细则并在会议文告
中列明。
基金合同
席会议并表决的，授权神情不错遴荐书面、网罗、电话、短信或其他神情，具体
神情由会议召集东谈主细则并在会议文告中列明。
（五）议事内容与模式
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定远隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额抓有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的神情下，领先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条王法模式细则
和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决
议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能
主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金管理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有
东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓
有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主
姓名（或单元称呼）和说合神情等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
基金合同
（六）表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所王法的须以
很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神情通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另
有王法或基金合同另有约定外，转变基金运作神情、更换基金管理东谈主或者基金托
管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会采选记名神情进行投票表决。
采选通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交
合适会议文告中王法的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
合适会议文告王法的表决见解视为灵验表决，表决见解蒙胧不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议启动
后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
基金合同
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当连忙公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起按王法在王法媒介上公告。淌若遴荐
通信神情进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行收效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有照料力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的罕见约定
若本基金实施侧袋机制，则说合基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主区分抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若说合
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日说合基金份额的二分之一（含二分之一）；
基金合同
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日说合基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日说合基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）说合基金份额的抓有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户
内的并吞类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧
袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的说合王法以本节罕见约定内
容为准，本节莫得王法的适用上文说合约定。
（十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模式、表
决条件等王法，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监
管王法修改导致说合内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并
提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和扶植，无需召开基金份额抓有东谈主大
会审议。
三、基金收益分派原则、实行神情
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
基金合同
关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完毕收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
行收益分派，具体分派有筹划以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进
行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，
本基金默许的收益分派神情是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；
金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，基金
管理东谈主可对种种别基金份额区分制定收益分派有筹划，本基金并吞类别的每一基金
份额享有同平分派权；
在不违抗法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金
管理东谈主在履行适当模式后可酌情扶植以上基金收益分派原则，此项扶植不需要召
开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在王法媒介公告。
（四）收益分派有筹划
基金收益分派有筹划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派神情等内容。
（五）收益分派有筹划的细则、公告与实施
本基金收益分派有筹划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按王法在规
定媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
基金合同
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的狡计方法，依照《业务王法》实行。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募施展书的王法。
四、与基金财产管理、运用相关用度的索求、支付神情与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金说合的信息袒露用度，法律法例、中国证监会
另有王法的除外；
《基金合同》收效后与基金说合的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和
诉讼费；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付神情
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.40%年费率计提。管理费的狡计
方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致
基金合同
的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，
如发现数据不符，应实时说合基金托管东谈主协商处置。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.12%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.12%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，
如发现数据不符，应实时说合基金托管东谈主协商处置。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 E 类基金份额收
取销售服务费。
（1）本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票
净值的 0.10%年费率计提，销售服务费的狡计方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
（2）本基金 E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额的基金钞票
净值的 0.20%年费率计提，销售服务费的狡计方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对
一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若
遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行
基金合同
查对，如发现数据不符，应实时说合基金托管东谈主协商处置。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应条约
王法，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的神情
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募施展书的王法。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的说合税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度相关税收征收的王法代扣代缴。
五、基金财产的投资地方和投资限制
（一）投资想法
在严格禁止风险的前提下，力求完毕基金钞票的遥远稳健升值。
（二）投资规模
本基金的投资规模为具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市
的股票（含中小板、创业板、存托凭证偏执他经中国证监会允许上市的股票）、
港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、
公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资债
券、可转变债券、可交换债券等）、钞票撑抓证券、债券回购、银行进款、同行
存单、货币阛阓器用、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监
基金合同
会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会说合王法)。
本基金仅投资于 AA 级及以上的信用债。以上评级参考主体评级，如无主体
评级，参考债项评级，评级公司不包含中债资信。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投
资规模。
基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-40%（其
中投资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 0-10%）；本基金投资同行存单的
比例不超越基金钞票的 20%；每个走动日日终扣除股指期货、国债期货、股票期
权合约需缴纳的走动保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日
在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
股指期货、国债期货、股票期权偏执他金融器用的投资比例合适法律法例和监管
机构的王法。
淌若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资
规模会作念相应扶植。
（三）投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金投资组合中股票钞票占基金钞票的比例为 0%－40%（投资于港
股通标的股票占股票钞票的比例不超越 10%）；
（2）每个走动日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交
易保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府
债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股合并狡计），其市值不超越基金钞票净值的 10％；
（4）本基金管理东谈主管理的沿路基金抓有一家公司刊行的证券（并吞家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股合并狡计），不超越该证券的 10％，实足按照
相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目王法的比例限制；
（5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票撑抓证券的比例，不得超越
基金钞票净值的 10％；
基金合同
（6）本基金抓有的沿路钞票撑抓证券，其市值不得超越基金钞票净值的
（7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)钞票撑抓证券的比例，不得超越该
钞票撑抓证券规模的 10％；
（8）本基金管理东谈主管理的沿路基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票撑抓
证券，不得超越其种种钞票撑抓证券推测规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票撑抓证券。
基金抓有钞票撑抓证券时间，淌若其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评
级讲述发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金干预天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基
金钞票净值的 40%，干预天下银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
（12）本基金管理东谈主管理的沿路灵通式基金抓有一家上市公司刊行的可指挥
股票，不得超越该上市公司可指挥股票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿路投资组
合抓有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得超越该上市公司可指挥股票的 30%；
实足按摄影关指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定
的罕见投资组合可不受前述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推测不得超越基金钞票净值
的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外
的身分以致基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对
手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（15）本基金基金总钞票不得超越基金净钞票的 140%；
（16）本基金投资于股指期货，还应解任如下投资组合限制：
①在职何走动日日终，抓有的买入股指期货合约价值不得超越基金钞票净值
基金合同
的 10%；
②在职何走动日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券
市值之和，不得超越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、钞票撑抓证券、买入返售金融钞票（不含质押
式回购）等；
③在职何走动日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超越基金抓有的股票
总市值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测
（轧差狡计）占基金钞票的比例应当合适《基金合同》对于股票投资比例的相关
王法；
④在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越
上一走动日基金钞票净值的 20%；
（17）本基金投资于国债期货，还应解任如下投资组合限制：
①在职何走动日日终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得超越基金
钞票净值的 15%；
②在职何走动日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券
市值之和，不得超越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、钞票撑抓证券、买入返售金融钞票（不含质押
式回购）等；
③本基金在职何走动日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金抓
有的债券总市值的 30%；
④本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得超越上一走动日基金钞票净值的 30%；
⑤本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出洋债期货合约价值，推测（轧差狡计）应当合适《基金合同》对于债券投资
比例的相关约定；
（18）本基金参与股票期权走动的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期
权合约支付和收取的职权金总额不得超越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购
期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全
额现款或走动所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约
基金合同
面值不得超越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计
算；基金投资股票期权应合适基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比
等）、投资想法和风险收益特征；
（19）本基金投资同行存单的比例，不超越基金钞票的 20%；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境
内上市走动的股票合并狡计，法律法例或监管机构另有王法从其王法；
（21）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发
行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不合适上述
王法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行扶植，但法律法例或中
国证监会王法的罕见情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
起启动。
淌若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以
变更后的王法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金
管理东谈主在履行适当模式后，则本基金投资不再受说合限制，但须提前公告。
为崇拜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗王法向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有王法的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏执他不正直的证券走动行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会王法讳饰的其他行动。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、执行
禁止东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
基金合同
者从事其他紧要关联走动的，应当合适基金的投资想法和投资策略，解任基金份
额抓有东谈主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓公正合理价钱实行。说合走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与袒露。紧要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行适当程
序后，则本基金投资不再受说合限制或以变更后的王法为准。
六、基金钞票净值的狡计方法和公告神情
（一）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值原则
基金管理东谈主在细则说合金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会
计准则》、监管部门相关王法。
有报价的，除管帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加扶植地应用于该钞票
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量
的紧要事件的，应遴荐最近走动日的报价细则公允价值。有充足凭证标明估值日
或最近走动日的报价不行真确反馈公允价值的，打发报价进行扶植，细则公允价
值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值本事中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，淌若该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作
为特征琢磨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量抓有说合钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息撑抓的估值本事细则公允价值。遴荐估值本事细则公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得说合钞票或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
基金合同
使潜在估值扶植对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值
进行扶植并细则公允价值。
（三）估值方法
（1）走动所上市的有价证券（包括股票），以其估值日在证券走动所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无走动的，最近走动日后经济环境未发生紧要变化
且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘
价）估值；如有充足凭证（最近走动日后发生了影响公允价值计量的紧要事件等）
标明估值日或最近走动日的报价不行真确反馈公允价值的，可参考雷同投资品种
的现行市价及紧要变化身分，扶植最近走动市价，细则公允价钱；
（2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）走动所上市走动的可转变债券以逐日收盘价看成估值全价；
（5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值本事细则公允价值。
走动所阛阓挂牌转让的钞票撑抓证券，遴荐估值本事细则公允价值；
（6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的
情况下，应以活跃阛阓上未经扶植的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓
报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行扶植以阐述估值日的
公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应遴荐估值本事细则
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌
的并吞股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公诱导行未上市的股票、债券，遴荐估值本事细则公允价值，在
估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、
初度公诱导行股票时公司鼓吹公诱导售股份、通过大批走动取得的带限售期的股
基金合同
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等指挥受限股票，按监
管机构或行业协会相关王法细则公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对银行
间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市
场利率不存在分解互异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成
本估值。
的阛阓区分估值。
无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近走动日结算
价估值。
无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近走动日结算
价估值。
币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间
价为准。
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
确保基金估值的公正性。
按国度最新王法估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模式
及说正当律法例的王法或者未能充分崇拜基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对
基金合同
方，共同查明原因，两边协商处置。
根据相关法律法例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经说合各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解，按照
基金管理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应
当至少每周在王法网站袒露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应
当在不晚于每个灵通日的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点
袒露灵通日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站公告半
年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同澌灭和远隔的事由、模式以及基金财产清理神情
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
决议自表决通过之日收效，自决议收效后按王法在王法媒介公告。
（二）《基金合同》的远隔事由
有下列情形之一的，经履行说合模式后，《基金合同》应当远隔：
基金托管东谈主络续的；
基金合同
（三）基金财产的清理
成立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监
督下进行基金清理。
照《基金合同》和托管条约的王法连续履行保护基金财产安全的职责。
管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产清理小组长入采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲述；
（5）遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
讲述出具法律见解书；
（6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总共合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派有筹划，将基金财产清理后的沿路剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分派。
基金合同
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经合适《中华东谈主
民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备
案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
讲述登载在王法网站上，并将清理讲述指示性公告登载在王法报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例或监
管王法另有王法的从其王法。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按
照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，
对各方当事东谈主均有照料力，除非仲裁裁决另有王法，仲裁用度、讼师用度由败诉
方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续古道、勤勉、尽责
地履行基金合同王法的义务，崇拜基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管
辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神情
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公局面和营业局面查阅。
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