广发养老标的日期 2060 五年握有期羼杂型发
起式基金中基金（FOF）
托管协议
基金经管东说念主：广发基金经管有限公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
托管协议
目 录
托管协议
鉴于广发基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限牵扯公司，
按照关系法律法例的章程具备担任基金经管东说念主的履历和智力，拟召募刊行广发养老标的日期
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照关系
法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和智力；
鉴于广发经管有限公司拟担任广发养老标的日期 2060 五年握有期羼杂型发起式基金中基
金（FOF）的基金经管东说念主，招商银行股份有限公司拟担任广发养老标的日期 2060 五年握有期
羼杂型发起式基金中基金（FOF）的基金托管东说念主；
为明确广发养老标的日期 2060 五年握有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）的基金经管
东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《广发养老标的日期 2060 五年握有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）
基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有相通的含义，
若有回击应以基金合同为准。
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一、基金托管协议当事东说念主
（一）基金经管东说念主（也可称财富经管东说念主）
称呼：广发基金经管有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 31-33 楼；
广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
邮政编码：510308
法定代表东说念主：葛长伟
成立日期：2003 年 8 月 5 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督经管委员会证监基金字[2003]91 号
组织面目：有限牵扯公司
注册成本：14，097.8 万元东说念主民币
存续期限：握续策划
（二）基金托管东说念主（也可称财富托管东说念主）
称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表东说念主：缪建民
成立手艺：1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
组织面目：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 252.20 亿元
存续手艺：握续策划
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二、基金托管协议的依据、主见和原则
（一）缔结托管协议的依据
本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》
”)、
《公开召募证
券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监
督经管办法》
（以下简称“《销售办法》”）
、《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》
（以
下简称“《信息线路办法》”）
、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管章程》
（以下
简称“《流动性风险经管章程》”）、《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务经管暂行
章程》（以下简称“《个东说念主待业金经管章程》”）等联系法律法例、基金合同偏执他联系章程制
订。
（二）缔结托管协议的主见
缔结本协议的主见是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的维持、投资运作、
净值诡计、收益分拨、信息线路及彼此监督等关系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
（三）缔结托管协议的原则
基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、古道信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本协议。
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三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资规模、
投资比例、投资摈弃、关联方交易等进行监督。
本基金的投资规模为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括
科创板、创业板偏执他照章刊行、上市的股票、存托左证）、港股通标的股票、债券（包括国
债、方位政府债、政府支握机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可拯救债券、分
离交易可转债、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）以及经
法律法例或中国证监会允许投资的其他债券类金融器用）
、财富支握证券、证券投资基金（包
括 QDII 基金、公开召募基础设施证券投资基金、香港互认基金偏执他经中国证监会照章核准
或注册的基金）
、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用以及法律法例或中国证监会
允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监会关系章程）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行得当身手后，可
以将其纳入投资规模。
本基金为基金中基金，基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或
注册的公开召募的基金份额的财富不低于基金财富的 80%；基金投资于股票、股票型基金、混
合型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的比例统共不跳动 80%（其中投资
于港股通标的股票的比例占股票财富的 0%-50%）；本基金投资于 QDII 基金和香港互认基金的
比例统共不得跳动基金财富的 20%；本基金投资商品基金的比例不得跳动基金财富的 10%；本
基金投资货币商场基金的比例不得跳动基金财富的 15%；本基金握有的现款或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等；其他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的章程践诺。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管
理东说念主在履行得当身手后，不错作念出相应调整。
基金的投资组合应罢免以下摈弃：
（1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的财富不低于基
金财富的 80%；
（2）基金投资于股票、股票型基金、羼杂型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）
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等品种的比例统共不跳动 80%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票财富的 0%-50%）
；本
基金投资于 QDII 基金和香港互认基金的比例统共不得跳动基金财富的 20%；
（3）本基金应当保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（消亡家公司在境内和香港同期上市的 A+H
股合并诡计）不跳动基金财富净值的 10%；
（5）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一王人基金握有一家公司刊行的证券（同
一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并诡计），不跳动该证券的 10%；
（6）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一王人洞开式基金握有一家上市公司刊行
的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 15%；
（7）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一王人投资组合握有一家上市公司刊行的
可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%；
（8）本基金握有单只基金的市值，不得跳动基金财富净值的 20%，且不得握有其他基金
中基金；
（9）除 ETF 鸠合基金外，本基金经管东说念主经管的一王人基金中基金握有单只基金不得跳动被
投资基金净财富的 20%，被投资基金净财富规模以最近依期敷陈线路的规模为准；
（10）本基金投资商品基金的比例不得跳动基金财富的 10%；
（11）本基金投资货币商场基金的比例不得跳动基金财富的 15%；
（12）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于 2 年、最近 2 年平均季
末基金净财富应当不低于 2 亿元；但被投资基金为指数基金、ETF 或商品基金等品种的，其运
作期限应当不少于 1 年、最近依期敷陈线路的季末基金净财富应不低于 1 亿元；
（13）本基金投资其他基金，被投资基金应当运作合规、作风明晰、中永恒收益邃密、
功绩波动性较低；
（14）本基金投资其他基金，被投资基金的基金经管东说念主及基金司理最近 2 年莫得紧要违
法违纪步履；
（15）在本基金洞开日，本基金投资于流畅受限基金的市值不得跳动基金财富净值的 10%；
流畅受限基金是指阻塞运作基金、依期洞开基金等由基金合同章程明确在一依期限锁依期内
不可赎回的基金，但不包括 ETF、LOF 等可上市交易的基金；
（16）本基金投资于消亡原始权益东说念主的万般财富支握证券的比例，不得跳动基金财富净
值的 10%；
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（17）本基金握有的一王人财富支握证券，其市值不得跳动基金财富净值的 20%；
（18）本基金握有的消亡（指消亡信用级别）财富支握证券的比例，不得跳动该财富支
握证券规模的 10%；
（19）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一王人基金投资于消亡原始权益东说念主的各
类财富支握证券，不得跳动其万般财富支握证券统共规模的 10%；
（20）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证券。基金握有资
产支握证券手艺，若是其信用等第下落、不再稳健投资标准，应在评级敷陈发布之日起 3 个
月内赐与一王人卖出；
（21）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（22）本基金在寰球银行间同行商场的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得
缓期；本基金干与寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金财富净值的 40%；
（23）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统共不得跳动基金财富净值的 15%，因证
券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不稳健该
比例摈弃的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（24）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可禁受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；
（25）基金总财富不得跳动基金净财富的 140%；
（26）本基金投资存托左证的比例摈弃依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易
的股票合并诡计；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资摈弃。
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷牵扯的投资；
（4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易举止；
（6）握有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基
金份额；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他举止。
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者与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要
关联交易的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，罢免基金份额握有东说念主利益优先的原则，
驻守利益防碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱践诺。关系交易
必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联交易应提交基金经管东说念主
董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联
交易事项进行审查。如法律法例或监管部门取消上述辞谢性章程，本基金经管东说念主在履行得当
身手后可不受上述章程的摈弃。
联系约定。在上述手艺内，本基金的投资规模、投资策略应当稳健基金合同的约定。
因证券商场波动、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不稳健上述
第（8）、（9）项时，基金经管东说念主应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的极端情
形除外。除上述第（3）、
（8）、（9）、
（20）
、（23）、
（24）条外，因证券商场波动、基金规模变
动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当
在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的极端情形除外。
变更的，本基金可相应调整辞谢步履和投资比例摈弃章程，不需经基金份额握有东说念主大会审议。
《基金法》偏执他联系法律法例或监管部门取消上述摈弃的，履行得当身手后，基金不受上
述摈弃。
（二）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主弃取
进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的章程及《基金
合同》的约定，服气稳健条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管
东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否稳健联系章程进行监督。对于不稳健章程的银
行进款，基金托管东说念主不错拒却践诺，并申报基金经管东说念主。
本基金投资银行进款应稳健如下章程：
有进款期限，根据协议可提前支取的银行进款不受上述比例摈弃；本基金投资于具有基金托
管东说念主履历的消亡买卖银行的银行进款、同行存单占基金财富净值的比例统共不得跳动 20%，
投资于不具有基金托管东说念主履历的消亡买卖银行的银行进款、同行存单占基金财富净值的比例
统共不得跳动 5%。
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联系法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资策略，基金经管东说念主履行得当身手
后，可相应调整投资组合摈弃的章程。
位职责、风险限定轮番和监察稽核轨制，切实驻守联系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行
依期进款业务的监督与核查，审查、复核关系协议、账户长途、投资指示、进款证实书等有
关文献，切实履行托管职责。
（1）基金经管东说念主负责限定信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行
的支付智力等波及到进款银行弃取方面的风险。因弃取进款银行不妥变成基金财产耗损的，
由基金经管东说念主承担牵扯。
（2）基金经管东说念主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而变成的耗损。流动性风险主
要包括基金经管东说念主要求一王人提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的
风险、基金投资银行进款弗成缓和基金平淡结算业务的风险、因一王人提前支取或部分提前支
取而波及的利息耗损影响估值等波及到基金流动性方面的风险。
（3）基金经管东说念主须加强里面风险限定轨制的建筑。如因基金经管东说念主职工职务步履导致基
金财产受到耗损的，需由基金经管东说念主承担由此变成的耗损。
（4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格恪守《基金法》
、《运作办
法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。
（三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目核
对、到期兑付、提前支取
（1）基金经管东说念主应与稳健履历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合
作协议》（以下简称《总体协调协议》），服气《进款协议书》的形态范本。《总体协调协议》
和《进款协议书》的形态范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共同约定。
（2）基金托管东说念主依据关系法例对《总体协调协议》和《进款协议书》的内容进行复核，
审查进款银行履历等。
（3）基金经管东说念主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款左证的办理方式、
邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及进款证实书或其他有用左证在邮寄过程中遗失后，进款
余额的说明及兑付办法等。
（4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门
委用进款证实书或其他有用进款左证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余
托管协议
额询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。
（5）基金经管东说念主应在《进款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一王人划
转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，
由进款银行承担一切牵扯。
（6）基金经管东说念主应在《进款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴
发生变更，经管东说念主应实时书面申报进款行，书面申报应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支
机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具慎重书面说明书。变更申报的投递方
式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章
书面申报对方。
（7）基金经管东说念主应在《进款协议书》中章程，因依期进款产生的存单不得被质押或以任
何方式被典质，不得用于转让和背书。
（1）基金投资于银行进款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与进款银行签订的《总体
协调协议》、《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开
立银行账户。
（2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主维持和使用。
（1）进款证实书等进款左证传递
进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东说念主应在《存
款协议书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款左证（下称
“进款左证”），该进款左证为基金进款说明或到期支款的有用左证，且对应每笔进款仅能开
具惟一进款左证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款左证复
印件并与基金托管东说念主电话说明收妥后，将进款左证原件通过快递寄送或上门委用至基金托管
东说念主指定接洽东说念主；若进款银行分支机构代为维持进款左证的，由进款银行分支机构指定管帐主
管传真一份进款左证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。
（2）进款左证的遗失补办
进款左证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向进款银行提议补办恳求，基金经管东说念主应
督促进款银行尽快补办进款左证，并按以上（1）的方式快递或上门委用至托管东说念主，原进款凭
证自动作废。
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（3）账目查对
每个责任日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。
基金经管东说念主应在《进款协议书》中章程，对于存期跳动 3 个月的依期进款，进款银行应
于每季末后 5 个责任日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单变成
的资金被挪用、盗取的牵扯由进款银行承担。
进款银行应配合基金托管东说念主对进款左证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至
基金托管东说念主指定接洽东说念主。
（4）到期兑付
基金经管东说念主提前申报基金托管东说念主通过快递将进款左证原件寄给进款银行分支机构指定的
管帐主管。进款银行未收到进款左证原件的，应与基金托管东说念主电话筹商。进款到期前基金管
理东说念主与进款银行说明进款左证收到并于到期日兑付进款本息事宜。
基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，申报基金经管东说念主与存
款银行接洽进款到账手艺及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽驱散见告基金托管东说念主，基金
托管东说念主收妥进款本息确当日申报基金经管东说念主。
基金经管东说念主应在《进款协议书》中章程，进款左证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立
即申报基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款左证复印件上加盖公章并出具关系诠释注解文献后，与
进款银行指定管帐主管电话说明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账
户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需
按原协议约定利率和骨子脱期天数支付脱期利息。
若是在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因，
基金经管东说念主不错提前支取一王人或部分资金，因提前支取导致的利息耗损应由基金经管东说念主承担。
提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与进款银行签订的《进款协议书》践诺。
基金资金存入进款银行当日，进款行分支机构开具进款证实书或其他有用进款左证，同
时传真复印件给基金托管东说念主和基金经管东说念主，并寄送或上门委用原件给基金托管东说念主代为维持；
若进款行代为维持存单原件，进款行传真复印件给基金托管东说念主和基金经管东说念主。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行进款投资时有违背联系法律法例的章程及《基金合同》
的约定的步履，应实时以书面面目申报基金经管东说念主在 10 个责任日内革新。基金经管东说念主对基金
托管协议
托管东说念主申报的违纪事项未能在 10 个责任日内革新的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托
管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期申报基金经管东说念主在 10 个
责任日内革新或拒却结算，若因基金经管东说念主拒不践诺变成基金财产耗损的，关系耗损由基金
经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何牵扯。
（四）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参与
银行间债券商场进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律法
规及行业标准的、经隆重弃取的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易
敌手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主有牵扯确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基
金托管东说念主，不然由此变成的耗损应由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单
的规模在银行间债券商场弃取交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行
间债券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续手艺基金经管东说念主不错调整交易敌手名单，但
应将调整驱散至少提前一个责任日书面申报基金托管东说念主。新名单服气时已与本次剔除的交易
敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管
理东说念主根据商场需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主诠释理
由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商治理。
基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易法则进行交易，并负
责治理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及耗损。若未践约的交易敌手在基金经管东说念主服气
的手艺内仍未承担走嘴牵扯偏执他关系法律牵扯的，基金经管东说念主不错对相应耗损先行赐与承
担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况
进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基
金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇牵扯。
（五）基金经管东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，厚爱评估中期单子投资业务的风
险，本着审慎、勤劳尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应稳健法律法例及监管机构的
关系章程。
（六）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值计
算、基金份额净值诡计、基金参考份额净值（如有）
、基金用度开支及收入服气、基金收益分
配、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。
（七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违背法律法例、
《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式申报基金经管东说念主
限期革新。 基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到申报后
托管协议
应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面申报，基金经管东说念主应以书面面目给基金托管
东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及革新期限。在上述章程
期限内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基
金托管东说念主申报的违纪事项未能在限期内革新的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。
（八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协
议对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金经管东说念主应在章程时
间内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基
金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金经管东说念主应积极配
合提供关系数据长途和轨制等。
（九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易身手还是顺利的指示违背法律、行政法例
和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即申报基金经管东说念主实时革新，由此变成
的耗损由基金经管东说念主承担，托管东说念主在履行其申报义务后，赐与免责。
（十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违纪步履，应实时敷陈中国证监会，同期申报
基金经管东说念主限期革新。
(十一) 基金转型后的业务监督
在标的日期 2060 年 12 月 31 日次日（即 2061 年 1 月 1 日），在不违背届时有用的法律法
规或监管章程的情况下，本基金将自动转型为“广发锦康羼杂型基金中基金（FOF）”，届时本
基金将转为逐日洞开申购赎回的运作模式及变更基金称呼，并不再进行五年握有期限定。
本基金转型为广发锦康羼杂型基金中基金（FOF）后，基金的投资标的、财富配置策略等
发生变化，具体投资监督安排如下：
本基金在严格限定下行风险和保握财富流动性的基础上，通过定量与定性相勾通的方法
精选不同财富类别中的优质基金，勾通基金的下滑弧线和商场环境合理配置权重，追求基金
财富的永恒稳健升值。
本基金的投资规模为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括
科创板、创业板偏执他照章刊行、上市的股票、存托左证）、港股通标的股票、债券（包括国
债、方位政府债、政府支握机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可拯救债券、分
离交易可转债、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）以及经
法律法例或中国证监会允许投资的其他债券类金融器用）
、财富支握证券、证券投资基金（包
托管协议
括 QDII 基金、公开召募基础设施证券投资基金、香港互认基金偏执他经中国证监会照章核准
或注册的基金）
、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用以及法律法例或中国证监会
允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监会关系章程）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行得当身手后，可
以将其纳入投资规模。
本基金为基金中基金，基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或
注册的公开召募的基金份额的财富不低于基金财富的 80%；基金投资于股票、股票型基金、混
合型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的比例统共不跳动 30%（其中投资
于港股通标的股票的比例占股票财富的 0%-50%）；本基金投资于 QDII 基金和香港互认基金的
比例统共不得跳动基金财富的 20%；本基金投资商品基金的比例不得跳动基金财富的 10%；本
基金投资货币商场基金的比例不得跳动基金财富的 15%；本基金握有的现款或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等；其他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的章程践诺。
本基金弃取标的风险策略，根据权益类财富的基准配置比例来界定风险水平。本基金目
标是将 20%的基金财富投资于权益类财富（包括股票、股票型基金和羼杂型基金，其中羼杂型
基金指基金合同中明确约定股票投资占基金财富的比例为 60%以上或者最近 4 个季度线路的股
票投资占基金财富的比例均在 60%以上的羼杂型基金，下同）
。上述权益类财富配置比例可上
浮不跳动 10%（即权益类财富配置比例最高可至 30%）
，下浮不跳动 15%（即权益类财富配置比
例最低可至 5%）
。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管
理东说念主在履行得当身手后，不错作念出相应调整。
基金的投资组合应罢免以下摈弃：
（1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的财富不低于基
金财富的 80%；基金投资于股票、股票型基金、羼杂型基金和商品基金（含商品期货基金和黄
金 ETF）等品种的比例统共不跳动 30%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票财富的
（2）本基金投资于权益类财富的比例为 5%-30%；
（3）本基金应当保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
托管协议
（4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（消亡家公司在境内和香港同期上市的 A+H
股合并诡计）不跳动基金财富净值的 10%；
（5）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一王人基金握有一家公司刊行的证券（同
一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并诡计），不跳动该证券的 10%；
（6）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一王人洞开式基金握有一家上市公司刊行
的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 15%；
（7）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一王人投资组合握有一家上市公司刊行的
可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%；
（8）本基金握有单只基金的市值，不得跳动基金财富净值的 20%，且不得握有其他基金
中基金；
（9）除 ETF 鸠合基金外，本基金经管东说念主经管的一王人基金中基金握有单只基金不得跳动被
投资基金净财富的 20%，被投资基金净财富规模以最近依期敷陈线路的规模为准；
（10）本基金投资商品基金的比例不得跳动基金财富的 10%；
（11）本基金投资货币商场基金的比例不得跳动基金财富的 15%；
（12）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于 2 年、最近 2 年平均季
末基金净财富应当不低于 2 亿元；但被投资基金为指数基金、ETF 或商品基金等品种的，其运
作期限应当不少于 1 年、最近依期敷陈线路的季末基金净财富应不低于 1 亿元；
（13）本基金投资其他基金，被投资基金应当运作合规、作风明晰、中永恒收益邃密、
功绩波动性较低；
（14）本基金投资其他基金，被投资基金的基金经管东说念主及基金司理最近 2 年莫得紧要违
法违纪步履；
（15）在本基金洞开日，本基金投资于流畅受限基金的市值不得跳动基金财富净值的 10%；
流畅受限基金是指阻塞运作基金、依期洞开基金等由基金合同章程明确在一依期限锁依期内
不可赎回的基金，但不包括 ETF、LOF 等可上市交易的基金；
（16）本基金投资于消亡原始权益东说念主的万般财富支握证券的比例，不得跳动基金财富净
值的 10%；
（17）本基金握有的一王人财富支握证券，其市值不得跳动基金财富净值的 20%；
（18）本基金握有的消亡（指消亡信用级别）财富支握证券的比例，不得跳动该财富支
握证券规模的 10%；
（19）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一王人基金投资于消亡原始权益东说念主的各
托管协议
类财富支握证券，不得跳动其万般财富支握证券统共规模的 10%；
（20）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证券。基金握有资
产支握证券手艺，若是其信用等第下落、不再稳健投资标准，应在评级敷陈发布之日起 3 个
月内赐与一王人卖出；
（21）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（22）本基金在寰球银行间同行商场的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得
缓期；本基金干与寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金财富净值的 40%；
（23）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统共不得跳动基金财富净值的 15%，因证
券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不稳健该
比例摈弃的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（24）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可禁受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；
（25）基金总财富不得跳动基金净财富的 140%；
（26）本基金投资存托左证的比例摈弃依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易
的股票合并诡计；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资摈弃。
因证券商场波动、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不稳健上述
第（8）、（9）项时，基金经管东说念主应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的极端情
形除外。除上述第（3）、
（8）、（9）、
（20）
、（23）、
（24）条外，因证券商场波动、基金规模变
动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当
在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的极端情形除外。
基金经管东说念主应当自 2061 年第一个责任日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同
的联系约定。在上述手艺内，本基金的投资规模、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利之日起驱动。
法律法例或监管部门取消上述摈弃，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行得当身手后，
则本基金投资不再受关系摈弃，自动适用届时有用的法律法例或监管章程，不需另行召开基
金份额握有东说念主大会。
托管协议
四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主
安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主
诡计的基金财富净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）
、根据基金经管东说念主指示办理
清理交收、关系信息线路和监督基金投资运作等步履。
（二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未
践诺或无故蔓延践诺基金经管东说念主资金划拨指示、深化基金投资信息等违背《基金法》、基金合
同、托管协议偏执他联系章程时，应实时以书面面目申报基金托管东说念主限期革新。基金托管东说念主
收到书面申报后应不才一责任日前实时查对并以书面面目给基金经管东说念主发出回函，诠释违纪
原因及革新期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时
对申报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。
（三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协议
对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在章程
手艺内回复并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相
关长途以供基金经管东说念主核查托管财产的完竣性和信得过性。
（四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时敷陈中国证监会，同期申报
基金托管东说念主限期革新，并将革新驱散敷陈中国证监会。
托管协议
五、基金财产的维持
（一）基金财产维持的原则
经基金经管东说念主的刚直指示，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财富。不属于基金托管东说念主
骨子有用限定下的财富及什物证券等在基金托管东说念主维持手艺的损坏、灭失，基金托管东说念主不承
担由此产生的牵扯。
并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时申报基金
经管东说念主采用轮番进行催收，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的耗损。
产，或交由证券公司负责清理交收的基金财富偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等
本协议当事东说念主外第三方的诈骗、漂流、罪行或收歇等原因给基金财富变成的耗损等不承担责
任。
（二）基金召募手艺及召募资金的验资
有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金经管东说念主应将属于基金财产的一王人
资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程手艺内，基金经管东说念主应聘用符
合《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2
名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。
等事宜。
（三）基金资金账户的开立和经管
，
维持基金的银行进款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“广发养
老标的日期 2060 五年握有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）”
，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。
理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
托管协议
业务之外的举止。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管
金托管东说念主与基金联名的证券账户。
经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的举止。
由基金经管东说念主负责。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵扯公司的一级法东说念主清理责任，基金
经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限牵扯
公司的章程践诺。
投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按联系章程开立、使用并经管；若无关系章程，
则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程践诺。
（五）债券托管专户的开设和经管
基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限牵扯公司和银
行间商场清理所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债
券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。
（六）其他账户的开立和经管
理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按联系章程使用
并经管。
（七）基金财产投资的联系有价左证等的维持
基金财产投资的联系什物证券等有价左证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持
库，或存入中央国债登记结算有限牵扯公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证券登
记结算有限牵扯公司或单子营业中心的代维持库，什物维持左证由基金托管东说念主握有。什物证
券等有价左证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上
述存放机构及基金托管东说念主之外机构骨子有用限定的有价左证不承担维持牵扯。
（八）与基金财产联系的紧要合同的维持
由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分离由基金经管东说念主、
托管协议
基金托管东说念主维持。除本协议另有章程外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要
合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金经管东说念主应在紧要合同
签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东说念主处。
因基金经管东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的恶果，由基金经管东说念主
负责。紧要合同的维持期限不低于法律法例章程的最低期限。
对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真
件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。基金经管东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与
基金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。
托管协议
六、指示的发送、说明及践诺
基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托
管东说念主践诺基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等联系事项。
基金经管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金经管东说念主发送的电子指示（弃取电子报文传送的电子指示、网上托管银
行经管东说念主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据预先设
定的业务法则自动产生的电子指示）
。经管东说念主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金托管
东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日期等。
启用函应加盖基金经管东说念主公司公章。
（一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
授权申报的内容：基金经管东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权申报（以下称“授权通
知”），指定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权申报的内容包括被授权东说念主的名单、签章样
本、权限和预留印鉴。授权申报应加盖基金经管东说念主公司公章并写明顺利手艺。基金经管东说念主应
使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权申报，同期电话申报基
金托管东说念主。授权申报经基金经管东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主
招供的方式说明后，于授权申报载明的顺利手艺顺利。基金经管东说念主在尔后三个责任日内将授
权申报的原来送交基金托管东说念主。授权申报书原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以
基金托管东说念主收到的传真为准。
基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权申报负有守密义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及
关系操作主说念主员之外的任何东说念主深化，但法律法例章程或有权机关另有要求的除外。
（二）指示的内容
投资指示是在经管本基金时，基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及
资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金经管东说念主
发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、手艺、金额、出款和收款账户信息等。
（三）指示的发送、说明及践诺的手艺和身手
限和交易权限内依照授权申报的授权用传真方式或其他基金托管东说念主和基金经管东说念主招供的方式
向基金托管东说念主发送。基金经管东说念主在发送指示时，应确保关系出款账户有满盈的资金余额，并
为基金托管东说念主留出践诺指示所必需的手艺。
对于新债申购等网下公斥地行业务，基金经管东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示
发送给基金托管东说念主。
对于场内业务，初次进行场内交易前基金经管东说念主应与基金托管东说念主说明已完成交易单元和
鼓吹代码设立后方可进行。
托管协议
对于银行间业务，基金经管东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关系划款指示发送
至基金托管东说念主。基金经管东说念主应与基金托管东说念主说明基金托管东说念主已完成文凭和权限设立后方可进
行本基金的银行间交易。
对于指定手艺出款的交易指示，基金经管东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对
于基金经管东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款。
得基金托管东说念主说明该指示已到手经受之时视为投递基金托管东说念主。对于依照“授权申报”发出
的指示，基金经管东说念主不得否定其效能。
考据指示的要素是否王人全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，
指示复核无误后应在规依期限内实时践诺。
在指示未践诺的前提下，若基金经管东说念主取销指示，基金经管东说念主应在原指示上注明“作废”
并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话申报基金托管东说念主。托管东说念主以收
到“作废”记号指示行为不践诺指示的依据。
（四）基金经管东说念主发送作假指示的情形和处理身手
能辨识或要素不全导致无法践诺等情形。
停指示的践诺并要求基金经管东说念主从头发送指示。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供关系交
易左证、合同或其他有用管帐长途，以确保基金托管东说念主有满盈的长途来判断指示的有用性。
基金托管东说念主待收王人关系长途并判断指示有用后从头驱动践诺指示。基金经管东说念主应在合理手艺
内补充关系长途，并给基金托管东说念主预留必要的践诺手艺，不然基金托管东说念主对因此变成的延误
不承担牵扯。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却践诺指示的情形和处理身手
基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、
《运作办法》
、《基金合同》、
本协议或其他联系法律法例的章程时，应暂缓践诺指示，并实时申报基金经管东说念主，基金经管
东说念主收到申报后应实时查对并革新；如关系交易已顺利，则应申报基金经管东说念主在 10 个责任日内
革新，并敷陈中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基金托管东说念主在过后履
行了对基金经管东说念主的申报以及向中国证监会的敷陈义务后，即视为彻底履行了其投资监督职
责。对于基金经管东说念主违背《基金法》
、《运作办法》
、《基金合同》、本协议或其他联系法律法例
的章程变成基金财产耗损的，由基金经管东说念主承担一王人牵扯，基金托管东说念主免于承担牵扯。
（六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示践诺的处理方法
对于基金经管东说念主的有用指示和申报，除非违背法律法例、基金合同、托管协议或具有第
（四）项所述作假 ，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延践诺，不然应就基金或基金经管东说念主由此
托管协议
产生的耗损负补偿牵扯。
除因挑升或罪行甚至基金、基金经管东说念主的利益受到挫伤而负补偿牵扯外，基金托管东说念主对
践诺基金经管东说念主的正当指示对基金财产变成的耗损不承担补偿牵扯。
（七）更换被授权东说念主员的身手
基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用
传真方式或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主招供的方式向基金托管东说念主发出加盖基金经管东说念主公司
公章的书面变更申报，同期电话申报基金托管东说念主。被授权东说念主变更申报，经基金经管东说念主与基金
托管东说念主以电话方式或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主招供的方式说明后，于授权申报载明的生
效手艺顺利，同期原授权申报失效。基金经管东说念主在尔后三个责任日内将被授权东说念主变更申报的
原来送交基金托管东说念主。变更申报书书面原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金
托管东说念主收到的传真为准。
基金托管东说念主更换经受基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前申报基金经管东说念主。
（八）指示的维持
指示若以传真面目发出，则原来由基金经管东说念主维持，基金托管东说念主维持指示传真件。当两
者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。
（九）关系牵扯
对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚至资金未能实时清理
所变成的耗损由基金经管东说念主承担。因基金经管东说念主原因变成的传输不足时、未能留出满盈践诺
手艺、未能实时与基金托管东说念主进行指示说明甚至资金未能实时清理或交易失败所变成的耗损
由基金经管东说念主承担。基金托管东说念主正确践诺基金经管东说念主发送的有用指示，基金财产发生耗损的，
基金托管东说念主不承担任何面目的牵扯。在平淡业务受理渠说念和指示章程的手艺内，因基金托管
东说念主原因变成未能实时或正确践诺正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主快活担
相应的牵扯，但如遭受不可抗力的情况除外。
基金托管东说念主根据本协议关系章程履行面目审核职责，若是基金经管东说念主的指示存在事实上
未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权申报等情形，基金托管东说念主不承担因践诺联系指示
或拒却践诺联系指示而给基金经管东说念主或基金财富或任何第三方带来的耗损，一王人牵扯由基金
经管东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽面目审核义务践诺指示而变成耗损的情形除外。
托管协议
七、交易及清理交收安排
（一）弃取代理证券买卖的证券策划机构
基金经管东说念主应遐想弃取代理证券买卖的证券策划机构的标准和身手，并按照联系合同和
章程应用基金财产投资权柄而快活担的义务，包括但不限于弃取经纪商及投资标的等。基金
经管东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券策划机构，使用其交易单元行为基金的交易单元。
基金经管东说念主和被选中的证券策划机构签订寄予协议，基金经管东说念主应提前申报基金托管东说念主，并
将交易单元租用协议及关系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主恳求经受结算数据。
交易单元保证金由被选中的证券策划机构委用。基金经管东说念主应根据联系章程，在基金的中期
敷陈和年度敷陈中将所选证券策划机构的联系情况、基金通过该证券策划机构买卖证券的成
交量、回购成交量和支付的佣金等赐与线路，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等
基本信息以及变更情况实时以书面面目申报基金托管东说念主。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
基金经管东说念主和基金托管东说念主在寄予财产场内清理交收及关系风险限定方面的职责按照附件
《托管银行证券资金结算协议》的要求践诺。
（三）基金申购、赎回和拯救业务处理的基本章程
基金经管东说念主应付传递的申购、赎回、拯救洞开式基金的数据信得过性和准确性负责。基金托管
东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回及转出款项。
前向基金托管东说念主发送前一洞开日上述联系数据，并保证关系数据的准确、完竣。
管东说念主发送联系数据，如因多样原因，该系统无法平淡发送，两边可协商治理处理方式。基金
经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系章程保存。
行。不然，由基金经管东说念主承担相应的牵扯。
为缓和申购、赎回、拯救及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金清理的专用账
户，该账户由注册登记机构经管。
账日期并申报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时申报
基金经管东说念主采用轮番进行催收，由此变成基金耗损的，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿
基金的耗损。
托管协议
划付赎回款、拯救转出款时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时划付；
因基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主弗成按时划付，基金托管东说念主不承担牵扯，
牵扯由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资联系的付款、赎回和分
红资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的形态、内容、发送、经受和说明方式等与投资指示相通。
（四）资金净额结算
基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算罢免“全额清理、净额交收”的原则，
逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来服气资金账户净应收额或净应付额，以此确
定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金经管东说念主提供得当方式，便于基金经管东说念主进行查询和账
务经管。当存在资金账户净应收额时，
樱井莉亚作品基金经管东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户
划往基金资金账户，基金经管东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询驱散；当存在资金账户净应
付额时，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金
清理账户，基金经管东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询驱散。
当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时划付；
因基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主弗成按时划付，基金托管东说念主应实时申报基
金经管东说念主，基金托管东说念主不承担牵扯；如系基金经管东说念主的原因变成，牵扯由基金经管东说念主承担，
基金托管东说念主不承担垫款义务。
（五）基金现款分成
章程在中国证监会章程绪论上公告并报中国证监会备案。
东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。
托管协议
八、基金财富净值诡计、估值和管帐核算
（一）基金财富净值的诡计、复核与完成的手艺及身手
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
基金份额净值是按照每个估值日万般基金份额的基金财富净值除以估值日该类基金份额
的余额总和，万般基金份额净值的诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金
经管东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。
基金经管东说念主每个估值日后两个责任日内诡计基金财富净值、万般基金份额净值以及基金
份额参考净值（如有）
，经基金托管东说念主复核，按章程公告。
基金经管东说念主每个估值日后两个责任日内对基金财富进行估值后，将基金财富净值、万般
基金份额净值以及基金份额参考净值（如有）发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，
由基金经管东说念主对外公布。
基金的基金管帐牵扯方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各
方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金经管东说念主对基金财富净值的计
算驱散对外赐与公布。
（二）基金财富的估值
基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值作假的处理方式
基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值作假。
（四）基金管帐轨制
按国度联系部门章程的管帐轨制践诺。
（五）基金账册的建立
基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同顺利后，应按照两边约定的消亡记账方法和管帐处
理原则，分离独赶快设立、记载和维持本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期进行
查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在
分歧，或因暂时无法查找到的原因导致当日账务查对不符，从而影响到基金财富净值的诡计
的，为不影响线路，以基金经管东说念主的诡计驱散对外公告，由此产生的影响由经管东说念主负责。
（六）基金财务报表与敷陈的编制和复核
基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。
托管协议
基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时，
应实时申报基金经管东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据彻底一致。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月终了后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；
在每个季度终了之日起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年终了之日起
制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管
东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系章程为准。基金年度敷陈的财务管帐敷陈应
当经过审计。基金合同顺利不足两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈
或者年度敷陈。
（七）在有需要时，基金经管东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数
据和编制驱散。
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九、基金收益分拨
基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。
托管协议
十、基金信息线路
（一）守密义务
基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、基金合同的联系章程进行信息线路，拟公开披
露的信息在公开线路之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息线路办法》偏执他有
关章程进行信息线路外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得
的业务信息应予守密。可是，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：
管机构的敕令、决定所作念出的信息线路或公开。
（二）信息线路的内容
基金的信息线路内容主要包括基金招募诠释书、基金合同、托管协议、基金份额发售公
告、基金召募情况、基金合同顺利公告、基金财富净值、基金份额净值、基金份额累计净值、
基金份额参考净值（如有）、基金份额申购、赎回价钱、基金依期敷陈（包括基金年度敷陈、
基金中期敷陈和基金季度敷陈）
、临时敷陈、暴露公告、基金份额握有东说念主大会决策、中国证监
会章程的其他信息。基金年度敷陈需经稳健《证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可披
露。
（三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息线路中的职责和信息线路身手
基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息线路过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，古道
信用，严守巧妙。基金经管东说念主负责办理与基金联系的信息线路事宜，对于根据关系法律法例
和基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息线路文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由
基金经管东说念主赐与公布。
基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时线路
的义务。
基金经管东说念主应当在中国证监会章程的手艺内，将应予线路的基金信息通过稳健中国证监
会章程的绪论线路。根据法律法例应由基金托管东说念主公开线路的信息，基金托管东说念主在章程绪论
公开线路。
当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金关系信息：
(1)因不可抗力甚至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值时；
(2)基金投资所波及的证券遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
(3)占基金超过比例的投资品种的估值出现紧要转变，而基金经管东说念主为保障投资东说念主的利益，
决定蔓延估值；
(4)出现基金经管东说念主觉得属于会导致基金经管东说念主弗成出售或评估基金财富的环节事故的
托管协议
任何情况；
(5)法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。
按联系章程须经基金托管东说念主复核的信息线路文献，由基金经管东说念主草拟、并经基金托管东说念主
复核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中章程需要线路的事项时，按基金合同章程公布。
赐与线路的信息文本，存放在基金经管东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支付
工本费后可在合理手艺赢得上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文
本的内容与所公告的内容彻底一致。
托管协议
十一、基金用度
（一）基金托管费的计提方法、计提标准和支付方式如下：
本基金 A 类基金份额的托管费按前一日该类基金份额的基金财富净值扣除本基金握有的
基金托管东说念主本身托管的其他基金份额所对应财富净值与 A 类基金份额财富净值占本基金财富
净值的比例之乘积后的剩余部分的 0.20%的年费率计提。
A 类基金份额的托管费诡计方法如下：
H＝（E-N×Q）×0.20%÷昔日天数
H 为逐日应计提的 A 类基金份额基金托管费
E 为前一日的 A 类基金份额基金财富净值，N 为前一日本基金握有的基金托管东说念主本身托管
的其他基金份额所对应财富净值，Q 为前一日 A 类基金份额财富净值占本基金财富净值的比例
本基金 Y 类基金份额的托管费按前一日该类基金份额的基金财富净值扣除本基金握有的
基金托管东说念主本身托管的其他基金份额所对应财富净值与 Y 类基金份额财富净值占本基金财富
净值的比例之乘积后的剩余部分的 0.10%的年费率计提。
Y 类基金份额的托管费诡计方法如下：
H＝（F-N×R）×0.10%÷昔日天数
H 为逐日应计提的 Y 类基金份额基金托管费
F 为前一日的 Y 类基金份额基金财富净值，N 为前一日本基金握有的基金托管东说念主本身托管
的其他基金份额所对应财富净值，R 为前一日 Y 类基金份额财富净值占本基金财富净值的比例
本基金万般基金份额的基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金
经管东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日
起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗
力等，支付日期顺延。
（二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。
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十二、基金份额握有东说念主名册的维持
基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。
基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和维持，基金经管东说念主和基金
托管东说念主应分离维持基金份额握有东说念主名册，保存期限不低于法律法例章程的最低期限。如弗成
妥善维持，则按关系法律法例承担牵扯。
在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年报前，基金经管东说念主应将联系长途送交基金托管东说念主，
不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完竣性。基金经管东说念主和托管东说念主不得
将所维持的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守守密义务。
托管协议
十三、基金联系文献档案的保存
（一）档案保存
基金经管东说念主应保存基金财产经管业务举止的记载、账册、报表和其他关系长途。基金托
管东说念主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关系长途。基金经管东说念主和基金托管
东说念主都应当按章程的期限维持。保存期限不低于法律法例章程的最低期限。
（二）合同档案的建立
管东说念主。
（三）变更与协助
若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主经受相应
文献。
（四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完竣保存原始左证、记账左证、基金账册、
交易记载和环节合同等，承担守密义务并保存至不低于法律法例章程的最低期限。
托管协议
十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金经管东说念主职责拆开后，仍应妥善维持基金经管业务长途，保证不作念出对基金份
额握有东说念主的利益变成挫伤的步履，并与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主实时办理基金经管
业务的嘱托手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主查对
基金财富总值和基金财富净值。
（二）基金托管东说念主职责拆开后，仍应妥善维持基金财产和基金托管业务长途，保证不作念
出对基金份额握有东说念主的利益变成挫伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办
理基金财产和基金托管业务的嘱托手续。基金经管东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主
或临时基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值。
（三）其他事宜见基金合同的关系约定。
托管协议
十五、辞谢步履
本协议当事东说念主辞谢从事的步履，包括但不限于：
（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金经管东说念主不自制地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担耗损。
（五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未按法律法例
章程的方式公开线路的信息。
（六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或
违纪向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立，其高档经管东说念主员和其他从业
东说念主员彼此兼职。
（八）基金托管东说念主暗地动用或责罚基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或
托管协议的章程进行责罚的除外。
（九）法律法例和基金合同辞谢的其他步履，以及依照法律、行政法例联系章程，由中
国证监会章程辞谢基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
托管协议
十六、托管协议的变更、拆开与基金财产的清理
（一）托管协议的变更身手
本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
基金合同的章程有任何防碍。
（二）基金托管协议拆开的情形
月内无其他得当的托管机构相接其原有权柄义务；
月内无其他得当的基金经管公司相接其原有权柄义务；
（三）基金财产的清理
基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。
托管协议
十七、走嘴牵扯
（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本协议或履行本协议不稳健约定的，应当承担违
约牵扯。
（二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
、《基金合同》
和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成挫伤的，应当分离对各自的步履依
法承担补偿牵扯；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主变成挫伤的，应当根据各自的
舛讹进程对由此变成的平直耗损分离承担相应的牵扯。
（三）一方当事东说念主走嘴，给另一方当事东说念主或基金财产变成耗损的，应就平直耗损进行赔
偿，另一方当事东说念主有权柄及义务代表基金向走嘴方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主不错
免责：
而变成的耗损等；
的耗损等；
通信故障、电力故障、诡计机病毒报复偏执它不测事故，所导致的耗损等。
产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账户内
的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方
的诈骗、漂流、罪行或收歇等原因给基金财富变成的耗损等。
（四）一方当事东说念主走嘴，另一方当事东说念主在任责规模内有义务实时采用必要的轮番，致力于
小心耗损的扩大。
（五）走嘴步履虽已发生，但本托管协议大致不时履行的，在最大限制地保护基金份额
握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本协议。若基金经管东说念主或基金
托管东说念主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支握。
（六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金经管东说念主和
基金托管东说念主诚然还是采用必要、得当、合理的轮番进行搜检，可是未能发现作假的，由此造
成基金财产或投资东说念主耗损，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿牵扯。可是基金经管东说念主和基金
托管东说念主应积极采用必要的轮番消弱或排斥由此变成的影响。
托管协议
十八、争议治理方式
各方当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议联系的一切争议，如经友好协商未能解
决的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照广州仲裁委员会届时有用的仲裁规
则进行仲裁。仲裁地点为广州市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有驾御力，仲裁用度
由败诉方承担。
争议处理手艺，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时忠实、勤劳、
尽职地履行基金合同和本托管协议章程的义务，珍摄基金份额握有东说念主的正当权益。
本协议受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。
托管协议
十九、托管协议的效能
两边对托管协议的效能约定如下：
（一）基金经管东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管
协议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，协议当事东说念主两边根据中国证监会
的意见修改并慎重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为慎重文本。
（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。托管协议的
有用期自其顺利之日起至基金财产清理驱散报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管协议自顺利之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律驾御力。
（四）本协议一式三份，协议两边各握一份，由基金经管东说念主根据需要上报监管机构一份，
每份具有同等法律效能。
托管协议
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应赐与配合，
承担司法协助义务。
除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当
事东说念主依据基金合同、联系法律法例等章程协商办理。
本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。
托管协议
二十一、托管协议的签订
本协议两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日
托管协议
附件：托管银行证券资金结算协议
为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用驻守结算风险，范例结算步履，进
一步明确财富托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的牵扯，根据《中华东说念主民
共和国民法典》
《中华东说念主民共和国证券法》
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
《证券登记结算
经管办法》《中国证券登记结算有限牵扯公司结算法则》《中国证券登记结算有限牵扯公司结
算备付金经管办法》
《债券质押式回购交易结算风险限定勾引》等联系章程，以及证券交易所
或其他寰球性证券交易时局及证券登记结算机构关系业务法则，财富经管东说念主及财富托管东说念主就
参与中国证券登记结算有限牵扯公司（以下简称“中国结算”
）多边净额结算业务关系事宜约
定如下：
第一条 财富托管东说念主，系经中国银保监会、中国证监会偏执他联系金融监管部门核准具
备证券投资基金、保障财富、企业年金基金、财富经管揣度打算，以偏执他与中国结算办理结算
业务关系的托管业务履历的买卖银行；财富经管东说念主，系经中国银保监会、中国证监会偏执他
联系金融监管部门批准确立的证券期货策划机构、保障公司、保障财富经管公司等投资经管
机构。
第二条 财富经管东说念主经管并由财富托管东说念主托管的财富在证券交易所或其他寰球性证券交
易时局达成的稳健多边净额结算要求的证券及回购交易，采用托管东说念主结算模式的（包括证券
投资基金、财富经管揣度打算、企业年金等）
，应由财富托管东说念主与中国结算办理证券资金结算业务；
财富托管东说念主负责行为结算参与东说念主参与中国结算多边净额结算业务，财富经管东说念主应当按照财富
托管东说念主提供的清理驱散，按时履行交收义务，并承担对财富托管东说念主的最终交收牵扯，不得以
财富寄予东说念主/受托东说念主走嘴为由而拒却承担交收牵扯。
第三条 财富经管东说念主同意恪守中国结算制定的业务法则，洞悉并配合落实中国结算制定
的各项业务法则。在不违背中国结算业务法则的前提下，以本协议约定为准。
第四条 多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。财富托管东说念主负责办
理与中国结算之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与财富经管东说念主经管财富之间证
券和资金的二级清理交收。财富托管东说念主与财富经管东说念主经管财富之间的证券划付，寄予中国结
算代为办理。
第五条 财富托管东说念主依据交易清理日（T 日）清理驱散，按照中国结算关系业务法则，与
中国结算完成最终不可取销的证券和资金交收处理；同期在章程时限内，与财富经管东说念主经管
托管协议
财富完成不可取销的证券和资金交收处理。
第六条 财富经管东说念主经管财富交收走嘴应罢免谁舛讹谁补偿的原则。
(一)因财富经管东说念主原因导致的交收走嘴骨子耗损，由财富经管东说念主承担。
(二)因财富托管东说念主原因导致的交收走嘴骨子耗损，由财富托管东说念主承担。
(三)由第三方舛讹导致的交收走嘴耗损，按照最猛进程保护财富经管东说念主经管财富握有东说念主合
法权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的牵扯。
第七条 财富托管东说念主按照中国结算的章程，以财富托管东说念主本身口头向中国结算恳求开立
关捆绑算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算关系业务章程应开立的其他结算账
户，用于办理财富托管东说念主所托管财富经管东说念主经管财富在证券交易所或其他寰球性证券交易场
所的证券交易及非交易波及的资金和证券交收业务。
第八条 根据中国结算业务法则，财富托管东说念主照章向财富经管东说念主经管财富收取存入中国
结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额偏执额度调整按照中
国结算业务法则，以及财富托管东说念主和财富经管东说念主的其他书面协议或约定（如有）践诺，于中
国结算章程的调整日进行调整。财富托管东说念主有权根据中国结算法则弃取最低结算备付金比例
计收方式（固定备付金比例/互异化备付金比例）
。财富托管东说念主变更最低结算备付金比例计收方
式的，应于变更前实时申报财富经管东说念主，无谓征得财富经管东说念主书面同意。
如弃取互异化备付金比例计收方式，财富托管东说念主应于每月第三个交易日前将财富经管东说念主
经管财富适用的最低结算备付金调整比例申报财富经管东说念主，无谓征得财富经管东说念主书面同意。
若财富经管东说念主经管财富结算备付金账户余额低于调整后瞻望算的其最低结算备付金名额
的，财富经管东说念主应于最近调整日按照本协议第十四契约定时点补足款项。未按第十四契约定
补足的，财富托管东说念主有权将其视为财富经管东说念主的业务不良记载登记在案并向中国结算报送，
监管部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收走嘴关系要求进行处置。
第九条 财富托管东说念主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低
备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于财富经管
东说念主的部分向财富经管东说念主经管财富支付。
第十条 财富托管东说念主于交易清理日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交驱散诡计的
资金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，分离用以诡计财富经管东说念主经管财富资金
和证券的应收或应付净额，形成财富经管东说念主经管财富当日交易清理驱散。
第十一条 财富托管东说念主完成托管财富交易预清理后，对于交收日财富经管东说念主经管财富可能
发生透支的情况，应实时与财富经管东说念主相通或以约定方式见告财富经管东说念主。财富托管东说念主于交
托管协议
收日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据诡计的财富经管东说念主 T 日交易清理驱散，完成
财富经管东说念主经管财富资金和证券的交收。
第十二条 财富经管东说念主对财富托管东说念主提供的清理数据存有异议，应实时与财富托管东说念主相通，
但财富经管东说念主不得因此拒却履行或蔓延履行交收义务。经两边核实，确属财富托管东说念主清理差
错的，财富托管东说念主应赐与更正并承担财富经管东说念主经管财富的骨子耗损；若经核实，确属中国
结算清理差错的，财富经管东说念主应配结伙产托管东说念主与中国结算相通。若因财富经管东说念主的义务，
财富托管东说念主未赐与垫款不视为财富托管东说念主舛讹。
第十三条 为确保财富托管东说念主与中国结算的平淡交收，不影响财富托管东说念主整个托管财富的
平淡运作，交易日（T 日）日终财富经管东说念主应保证其经管的各托管财富资金账户有满盈的资金
可按时完成 T+1 日的资金交收。
第十四条 若因财富经管东说念主经管财富资金账户 T 日无法缓和 T+1 日交收要求时，财富经管
东说念主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时
点分离补足相应商场应付金额：对于财富托管东说念主弃取固定比例最低备付金计收方式的，财富
经管东说念主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。
对于财富托管东说念主弃取互异化最低备付金比例计收方式的，
财富经管东说念主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保财富托管东说念主实时完成清理交收。财富管
理东说念主未按约定时限补足透支金额，导致弃取互异化最低结算备付金比例计收方式的财富托管
东说念主的最低结算备付金比例增多的，财富托管东说念主有权依据影响大小调整关系财富经管东说念主经管资
产的最低结算备付金，并于变更前实时申报财富经管东说念主并无需征得财富经管东说念主的同意。
第十五条 财富经管东说念主可通过“托管+”系统查询托管财富“可售交收锁定”打标情况、
担保品提交驱散、“可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券驱散等信息。财富托管
东说念主可依据财富经管东说念主恳求为财富经管东说念主向中国结算恳求证券加设记号信息的关系明细数据。
第十六条 财富经管东说念主应充分深化以下结算法则，并招供由此可能对财富经管东说念主经管财富
产生的影响：
（一）根据中国结算业务法则，当 T 日日终财富托管东说念主行为资金净应付结算参与东说念主
发生应付资金核验不足额情形时，财富托管东说念主不错向中国结算申报财富经管东说念主应收证券行为
中国结算加设“可售交收锁定”记号的证券，T+1 日财富托管东说念主不错向中国结算申报财富经管
东说念主的已加设“可售交收锁定”记号证券转为“待处置交收锁定”证券，具体经过见本协议第
十八条第（二）款；
财富托管东说念主有权在推敲资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面身分后，决定
向中国结算申报优先或免除记号指示。
托管协议
（二）财富经管东说念主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时申报财富托管东说念主。财富管
理东说念主确有需要开展可能 T＋1 日白昼需使用无记号证券的业务的（如 T 日买入的证券揣度打算用于
T+1 日开展弃取实时逐笔全额非担保结算方式即 RTGS 的交易）
，可于 T 日 15：00 前向财富
托管东说念主发送免除记号指示，并按照免除记号指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资
产托管东说念主指定账户（该账户原则上为备付金账户）
，财富托管东说念主应在现款担保额度规模内于中
国结算章程的截止时点前向中国结算申报免除记号指示。若财富经管东说念主申报免除记号指示后，
T+1 日该证券并未骨子开展 RTGS 等 T＋1 日白昼需使用无记号证券业务，财富托管东说念主后续有
权拒却向中国结算申报财富经管东说念主的免除记号指示。财富托管东说念主不向财富经管东说念主承诺优先标
识或免除记号指示申报驱散有用。
（三）财富托管东说念主行为结算参与东说念主对中国结算发生资金交收走嘴的，财富经管东说念主经管资
产的关系证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小法则弃取证券账户，
所选证券账户内的一王人“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以
弥补财富托管东说念主对中国结算的交收走嘴金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定”
记号的证券并优先受偿。
第十七条 财富经管东说念主某经管财富发生证券交收走嘴的，财富托管东说念主有权暂不委用该经管
财富走嘴交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、蔓延委用、强制补购、临时
欠据或现款结算等机制进行走嘴处置时，财富经管东说念主应赐与配合。财富托管东说念主按中国结算有
关走嘴金的标准向财富经管东说念主收取走嘴金及资金成本利息。财富经管东说念主须 T+1 日内补足走嘴
交收的关系证券偏执权益，财富经管东说念主未能补足的所产生的一王人耗损由财富经管东说念主承担，收
益归托管财富整个。
第十八条 财富经管东说念主应积极采用各项轮番履行资金交收义务，包括并不限于弃取自有或
其他正当合规起首资金实时补足待交收金额。如因财富经管东说念主原因变成财富经管东说念主经管财富、
财富托管东说念主骨子耗损，由财富经管东说念主承担。财富经管东说念主未实时补足资金的，财富托管东说念主有权
平直扣划走嘴资金账户及财富经管东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照
本协议第二十三条关系要求对财富经管东说念主实施风险经管轮番。财富经管东说念主未按约定时点补足
透支金额，组成资金交收走嘴，财富托管东说念主照章按以下方式处理，且财富经管东说念主应赐与配合：
（一）未变成财富托管东说念主对中国结算走嘴的：
财富经管东说念主深化并同意，财富托管东说念主有权向中国结算申报将财富经管东说念主经管财富对应证
券账户内超过于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价诡计或两边招供的第三方估值基准
劳动机构提供的估值价钱孰高诡计）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品维持库的
托管协议
回购质押券划转至财富托管东说念主的证券处置账户，并不错依据联系章程进行处置，申报划转的
证券品种、数目不错由财富托管东说念主服气。中国结算根据财富托管东说念主申报的证券品种、数目办
理划转。财富经管东说念主亦可按上述法则向财富托管东说念主指定交收担保物，财富托管东说念主不错推敲资
产经管东说念主意见后进行申报。财富托管东说念主舛讹导致财富经管东说念主经管财富正当权益受到挫伤的，
财富经管东说念主不错向财富托管东说念主办法权柄，并由财富托管东说念主承担对财富经管东说念主经管财富变成的
骨子耗损。
财富经管东说念主应向财富托管东说念主出具其同意中国结算协助财富托管东说念主划转其证券账户内相应
证券的书面文献。财富经管东说念主出具上述书面文献的，视为已取得财富寄予东说念主的同意。如财富
经管东说念主不配合出具上述同意或说明的书面文献的，财富托管东说念主仍有权按本条的约定办理。
财富经管东说念主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收走嘴金额和利息、走嘴金
（若有）及关系用度。财富托管东说念主说明财富经管东说念主按时足额补足一王人应付资金后，应实时向
中国结算恳求将交收担保物划回财富经管东说念主证券账户。若财富经管东说念主未能于 T+2 日补足相应
资金，T+3 日起财富经管东说念主应配结伙产托管东说念主对划转证券赐与处置。如财富经管东说念主不配合，资
产托管东说念主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时申报财富经管东说念主，财富托管东说念主该等处置
对财富经管东说念主托管财富和财富经管东说念主变成耗损的，由财富经管东说念主承担一王人牵扯，财富托管东说念主
不承认任何牵扯。处置所得在扣除处置用度后，应领先用于完成交收及退回财富经管东说念主的违
约牵扯，有剩余的，将由财富托管东说念主返还财富经管东说念主。如上述资金仍不足以完成交收时，资
产托管东说念主有权对财富经管东说念主不时追偿。财富经管东说念主或其经管的财富出资东说念主不得以财富托管东说念主
处置该财富时未能作念出最好弃取为事理向财富托管东说念主办法权益，亦不得以财富托管东说念主处置该
财富时未经财富经管东说念主同意为事理拒却承担交易驱散或向财富托管东说念主办法权益。
（二）变成财富托管东说念主对中国结算走嘴的：
财富经管东说念主 T+1 日无法足额履行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向财富托管东说念主
书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收走嘴金额的待处置证券，财富托管东说念主应实时向中国
结算完成申报。
如财富经管东说念主经管财富当日不波及可售交收锁定证券的，应按前述（一）要求指定交收
担保物。若财富经管东说念主未按时申报待处置证券和交收担保物，财富托管东说念主有权在财富经管东说念主
该走嘴财富证券规模内自行服气和申报待处置证券及交收担保物，并申报财富经管东说念主。若因
财富经管东说念主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报作假而变成财富托
管东说念主对中国结算发生资金交收走嘴，进而导致中国结算采用交收走嘴处理轮番而产生的财富
托管东说念主一王人骨子耗损，由财富经管东说念主承担。
托管协议
财富经管东说念主于 T+2 日向财富托管东说念主补足相应资金的，包括交收走嘴金额和利息、走嘴金
（若有）及关系用度，财富托管东说念主在中国结算章程手艺前向中国结算补足上述资金，中国结
算将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”记号打消。
T+3 日起，如财富托管东说念主行为结算参与东说念主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将
处置待处置证券偏执权益，财富经管东说念主须深化并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致
中国结算向财富托管东说念主追索的，财富托管东说念主有权要求财富经管东说念主立即支付交收走嘴金额和利
息、走嘴金（若有）及关系用度等。若财富经管东说念主未支付导致财富托管东说念主垫付的，财富托管
东说念主将不时向财富经管东说念主追索，并要求财富经管东说念主进一步承担补偿牵扯。
第十九条 财富经管东说念主应根据《债券质押式回购交易结算风险限定勾引》内容建立健全内
部风险限定机制，并勾通本身风险承受智力，对融资回购规模、融资回购规模增长率、回购
融资欠债率、标准券使用率、低信用等第质押券入库占比、单一刊行东说念主质押券入库网络度、
流动脾气况、欠库次数等风险身分进行检测并限定，并建立压力测试机制。财富经管东说念主偏执
经管财富不得平直或通过其他利益关系方，为刊行东说念主使用我方刊行的信用类债券开展融资回
购交易提供便利；同期应密切暖热中国结算和证券交易所或其他寰球性证券交易时局发布的
关系信息，实时作念好应付安排，严格驻守融资回购交易发生欠库和资金交收走嘴风险。
第二十条 财富经管东说念主应积极配结伙产托管东说念主完成《债券质押式回购交易结算风险限定指
引》项下要求财富托管东说念主对财富经管东说念主进行的依期轮廓评估及采用的其他风险限定轮番要求；
积极配结伙产托管东说念主履行法律法例、监管机构、登记结算机构等有权机构对财富托管东说念主的履
职要求，如因财富经管东说念主未赐与配合的，快活担由此给财富托管东说念主变成的一王人骨子耗损。双
方应建立日常相通机制，财富托管东说念主向财富经管东说念主发送违纪教唆或转发中国结算违纪教唆时，
财富经管东说念主应第一手艺配结伙产托管东说念主对违纪情况进行处理，并向财富托管东说念主响应违纪处理
敷陈。
第二十一条 为驻守财富经管东说念主经管财富参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收
风险，两边应恪守以下约定：
（一）财富经管东说念主应主动加强质押券经管，对于可能发生欠库的居品应实时主动进行补
券或提交现款担保品。财富托管东说念主发现财富经管东说念主有可能发生欠库的，财富托管东说念主应申报资
产经管东说念主补券；若财富经管东说念主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，
按照财富托管东说念主要求发送现款担保品划款指示。财富经管东说念主有义务配合补券、提交现款担保
品并根据申报要求响应财富托管东说念主关系信息。
（二）若财富经管东说念主未按要求完成补券，变成欠库的，财富经管东说念主应实时弥补回购欠库
托管协议
扣款金额，并补充提交质押券或压缩融资规模，若出现连合欠库，财富经管东说念主应根据《中国
证券登记结算有限牵扯公司上海/深圳分公司结算账户经管及资金结算业务指南》关系章程，
委用回购欠库扣款金额和欠库走嘴金，履行资金交收义务。
第二十二条 财富经管东说念主应积极采用各项轮番履行回购交易资金交收义务，包括并不限于：
弃取自有或其他资金实时补足待交收金额。若因财富经管东说念主原因发生资金交收走嘴，财富托
管东说念主有权对走嘴资金账户及财富经管东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等
方式，以及按照本协议第二十三条关系要求对财富经管东说念主实施风险经管轮番。财富经管东说念主知
晓并说明，财富经管东说念主经管财富中提交入库的债券将行为财富托管东说念主关捆绑算备付金账户偿
还融资回购到期购回款的质押券，若财富经管东说念主债券回购交收走嘴，财富托管东说念主有权依照中
国结算关系法则进行处理。具体处理方式如下：
（一）如发生资金交收走嘴风险，财富经管东说念主招供并同意以下事项：
财富经管东说念主或其经管的财富应在融资回购业务应付资金交收走嘴后的第一个交易日 12︰
约金的，财富经管东说念主应向财富托管东说念主具体指定走嘴财富证券账户中足额可供处置的质押券明
细（质押券种类、数目和处置法则）
；财富托管东说念主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等
机构制定的联系章程，要求财富经管东说念主处置该走嘴财富。若财富经管东说念主未实时处置该走嘴资
产，财富托管东说念主有权向中国结算恳求将财富经管东说念主走嘴财富证券账户中的财富划转至财富托
管东说念主专用证券退回账户。财富经管东说念主或其经管的财富出资东说念主不得以财富托管东说念主处置该财富时
未能作念出最好弃取为事理向财富托管东说念主办法权益，亦不得以财富托管东说念主处置该财富时未经资
产经管东说念主同意为事理拒却承担交易驱散或向财富托管东说念主办法权益。
（二）财富经管东说念主经管的走嘴财富中，可供责罚的质押券责罚所得不足以弥补其关系未
支付融资回购业务应付资金、利息、走嘴金及责罚质押券产生的一王人用度等款项时，财富托
管东说念主有权对该财富证券账户内的其他证券采用冻结或划转等轮番不时追索。在冻结或划转证
券后的两个交易日内，若是财富经管东说念主或其经管的走嘴财富补足上述不足款项，财富托管东说念主
将返还冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，财富托管东说念主有权变卖冻结或扣取的证
券，以抵补前款所述款项。由此变成的骨子耗损由财富经管东说念主承担。
第二十三条 财富托管东说念主根据本身的风险限定经管要求，有权基于财富经管东说念主以下风险特
征对财富经管东说念主采用互异化的风险经管轮番：
（一）连合 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比跳动 80%的，该比
例可放宽至 90%）
；
托管协议
（二）连合 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库网络度占比跳动 10%；
（三）连合 5 个交易日出现单一刊行东说念主信用类债券入库担保网络度超标，即：对于上月
日均回购未到期规模小于 2 亿元的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保网络度高于 50%；对于
上月日均回购未到期规模大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保网络
度高于 30%；
（四）一个当然月内出现 1 次及以上资金交收走嘴；
（五）一个当然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；
（六）财富托管东说念主认定的其他高风险情形。
财富托管东说念主采用的风控轮番包括并不限于：
（一）要求其缩小回购规模或将交易所债券质押式回购调整为协议式正回购；
（二）要求其缩小某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；
（三）对托管财富征收稀奇结算保证金、最低备付金；
（四）提请中国结算、证券交易所或其他寰球性证券交易时局对托管财富采用关系自律
监管轮番，或者摈弃其融资回购交易；
（五）按照中国结算标准计收走嘴资金的利息和走嘴金；
（六）调高财富经管东说念主经管的托管财富的最低备付金比例；
（七）向中国证监会各派出机构或行业协会敷陈；
（八）暂停为其提供关捆绑算业务及关系证券交易劳动或将结算模式变更为券商结算模
式；
（九）记载诚信档案，并向中国结算提交；
（十）财富托管东说念主觉得必要的其他轮番。
上述风险经管轮番待激发该轮番的特征修正后，根据监管部门或关系行业协会意见（如
有），经两边约定后拆开。
第二十四条 财富经管东说念主应恪守联系法律法例及监管部门、自律机构的要求，以及本协议
约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法例或监管章程的方针要求的（发诞辰为 T 日）
，
财富经管东说念主须在发生之日起 5 个交易日内对其经管的财富回购未到期余额、质押券、托管债
券及信用债等标的及业务要素实时进行调整，直至稳健上述摈弃。
第二十五条 根据《中国证券登记结算有限牵扯公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》
和《中国证券登记结算有限牵扯公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港
股通公司步履处理业务（以下简称“港股通公司行动”），财富托管东说念主和财富经管东说念主应恪守以
托管协议
下约定：
（一）财富经管东说念主若是无法经受中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向资
产托管东说念主恳求转发获取，并提供两个以上接洽东说念主及邮箱或财富经管东说念主的深证通小站号；财富
托管东说念主向财富经管东说念主预留接洽东说念主邮箱或两边招供的其他方式转发中国结算港股通公司行动信
息文献，不合港股通公司行动信息文献进行领路、修改等处理，波及文献业务种类、内容、
形态以中国结算发送为准；
（二）财富经管东说念主应实时暖热港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国
结算章程需财富托管东说念主协助申报的业务需求，应按照中国结算章程的申报文献形态、内容填
写要求，不晚于申报截止日 14：00 前发送财富托管东说念主并进行电话说明，财富托管东说念主不承担对
申报文献内容审核及修改牵扯，财富托管东说念主完成申报后将中国结算响应的受理气象以邮件或
者两边约定的方式申报财富经管东说念主，财富经管东说念主根据中国结算响应的受理气象稽察申报是否
被中国结算受理。
（三）若财富经管东说念主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前从头填写申报文献并发送
财富托管东说念主进行申报。若财富经管东说念主未在本协议约定手艺内提交修改后的申报内容，而财富
托管东说念主还是向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切恶果由财富经管东说念主自行承担，财富
托管东说念主对此不承担任何牵扯。
第二十六条 根据《内地与香港股票商场交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细
则》和《中国证券登记结算有限牵扯公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求，
财富经管东说念主经管财富投资参与港股通交易的，财富经管东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前有满盈
的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有
满盈的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。
财富经管东说念主须深化港股通交易日期优化实施后的交收法则，融合关捆绑算风险。对于两
地商场非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，财富经管东说念主应在 T 日 16:30
之前向财富托管东说念主发送资金划转指示，并同期保证有满盈的头寸用于港股通 T 日交易资金的
交收，履行资金提前到账义务。
如由于财富经管东说念主原因导致的港股通交收失败，由此变成的财富托管东说念主骨子耗损，由资
产经管东说念主承担。
第二十七条 因财富经管东说念主原因导致财富托管东说念主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国
结算关系业务法则完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补
足的，财富托管东说念主将向中国结算申报财富经管东说念主关系证券账户，中国结算将申报上交所和深
托管协议
交所暂停禁受 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。财富托管东说念主承诺对申报步履和内容
的信得过、准确、完竣、实时负责。
第二十八条 若是因不可抗力弗成履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或一王人免除
牵扯。不可抗力是指财富托管东说念主或财富经管东说念主弗成预念念、不可幸免、弗成克服的客不雅情况，
包括但不限于地震、台风、激流、失火、疫情、夭厉、搏斗、政变、恐怖主义行动、骚乱、
歇工、大面积停电、东说念主民银行中央支付清理系统故障以及新法律或国度策略的颁布或对原法
律或国度策略的修改等。任何一方因不可抗力弗成履行本协议时，应实时申报对方并在合理
期限内提供受到不可抗力影响的诠释注解，并采用得当轮番小心耗损的扩大。发生临时停市时，
财富经管东说念主应密切暖热证券交易所或其他寰球性证券交易时局、中国结算发布的临时停市、
复原交易、登记结算应付安排等公告，作念好关系流动性风险经管等责任。
第二十九条 本协议有用手艺，若因法律法例、中国结算业务法则发生变化导致本协议的
内容与届时有用的法律法例、业务法则的章程不一致的，应当以届时有用的法律法例、业务
法则的章程为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务法则对本协议进行相应的修改和补
充。
第三十条 两边一致招供本协议还是两边充分协商，并非形态合同。本协议未尽事宜，可
由两边协商治理并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与
本协议具有同等法律效能。
第三十一条 本协议行为托管协议的附件和组成部分，与其同等法律效能，在托管协议生
效时顺利。
托管协议
本页无正文，为《广发养老标的日期 2060 五年握有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）
托管协议》署名页。
托管协议当事东说念主盖印及法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日
基金经管东说念主：广发基金经管有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表：（签章）
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表：（签章）
签订地：中国广州
签订日： 年 月 日
偷窥自拍第1页
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