第四色
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型
证券投资基金
托管契约
基金管制东说念主：宏利基金管制有限公司
基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
目 录
一、基金托管契约当事东说念主---------------------------------------------- 3
二、基金托管契约的依据、办法和原则---------------------------------- 4
三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查-------------------------- 5
四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查------------------------------- 14
五、基金财产的撑合手------------------------------------------------- 15
六、指示的发送、阐述及扩充----------------------------------------- 18
七、交易及计帐交收安排--------------------------------------------- 22
八、基金金钱净值筹画和管帐核算------------------------------------- 25
九、基金收益分派--------------------------------------------------- 32
十、基金信息走漏--------------------------------------------------- 33
十一、基金用度----------------------------------------------------- 35
十二、基金份额合手有东说念主名册的登记与撑合手------------------------------- 38
十三、基金联系文献档案的保存--------------------------------------- 38
十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换--------------------------------- 39
十五、庇荫行动----------------------------------------------------- 42
十六、托管契约的变更、停止与基金财产的计帐------------------------- 43
十七、走嘴职守----------------------------------------------------- 45
十八、争议惩办方式------------------------------------------------- 45
十九、托管契约的效率----------------------------------------------- 46
二十、其他事项----------------------------------------------------- 46
二十一、托管契约的签订--------------------------------------------- 47
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
鉴于宏利基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有
限职守公司，按影相关法律法例的章程具备担任基金管制东说念主的经验和才气，拟募
集刊行宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金；
鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用
存续的银行，按影相关法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才气；
鉴于宏利基金管制有限公司拟担任宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券
投资基金的基金管制东说念主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任宏利价值驱动六
个月合手有期搀杂型证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”
或“基金”）的基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，
特制订本托管契约；
除非另有约定，
《宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管契约时应具有换取的含义；
若有起义应以基金合同为准，并依其要求解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相关安排见基金合同和招募
说明书的章程或相关公告。
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金管制东说念主
称号：宏利基金管制有限公司
住所：北京市向阳区针织路 23 号楼中国东说念主寿金融中心 6 层 02-07 单元
办公地址：北京市向阳区针织路 23 号楼中国东说念主寿金融中心 6 层 02-07 单元
邮政编码：100026
法定代表东说念主：DING WEN CONG（丁闻聪）
成立时分：2002 年 6 月 6 日
批准修复机关：中国证券监督管制委员会
批准修复文号：证监基金字[2002]37 号
组织形势：有限职守公司
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
注册成本：1.8 亿元东说念主民币
存续时代：合手续运筹帷幄
运筹帷幄畛域：1、基金召募；2、基金销售；3、金钱管制；4、中国证监会许可
的其他业务。
（二）基金托管东说念主
称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座
邮政编码：100808
法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军
成立日历：2007 年 3 月 6 日
批准修复机关及批准修复文号：中国银监会银监复[2006]484 号
基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号
组织形势：股份有限公司
注册成本：991.61 亿元
存续时代：合手续运筹帷幄
运筹帷幄畛域：罗致公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；
办理单据承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证做事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱做事；经中
国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管契约的依据、办法和原则
（一）缔结托管契约的依据
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开
召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券
投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券
投资基金信息走漏管制办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公开召募通达
式证券投资基金流动性风险管制章程》（以下简称《流动性风险管制章程》）、
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《公开召募证券投资基金侧袋机制率领（试行）》、《宏利价值驱动六个月合手有
期搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）偏激他联系章程订
立本托管契约。
（二）缔结托管契约的办法
本契约的办法是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑合手、投资
运作、净值筹画、收益分派、信息走漏及相互监督等相关事宜中的权益义务及职
责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
（三）缔结托管契约的原则
基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额合手有
东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。
（四）解释
除非本契约另有约定，本契约的系数术语与基金合同的“释义”部分的相应
术语具有换取含义；若有起义应以基金合同为准，并依其要求解释。
三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资
畛域、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券
采纳圭臬的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的形状提供投资品种池，以便基
金托管东说念主对基金实践投资是否恰当基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督。
本基金的投资畛域为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭
证）、港股通场合股票、债券（包括国债、地方政府债、政府支合手债券、政府支
合手机构债券、央行单据、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、可革新
债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融资
券、中期单据）、债券回购、金钱支合手证券、货币市集器用、银行入款（包括定
期入款、契约入款、见知入款等）、同行存单、股指期货、股票期权以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会的相关规
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定）。若是法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管制东说念主在履
行允洽设施后，不错将其纳入本基金的投资畛域。
基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95%，其中，投
资于港股通场合股票比例占股票投资比例的 0-50%；本基金每个交易日日终在扣
除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保合手不低于基金资
产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权偏激他金融器用的投资比例依
照法律法例或监管机构的章程扩充。
若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程
序后，以变更后的章程为准。
本基金的投资组合撤职以下限制：
通场合股票比例占股票金钱的 0-50%；
易保证金后，应当保合手不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的
政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
A+H 股悉数筹画），其市值不高出基金金钱净值的 10%；
地和香港同期上市的 A+H 股悉数筹画），不高出该证券的 10%，王人备按照联系
指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例限制；
金钱净值的 10%；
金钱支合手证券限制的 10%；
券，不得高出其各样金钱支合手证券悉数限制的 10%；
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金合手有金钱支合手证券时代，若是其信用品级下落、不再恰当投资圭臬，应在评级
阐述发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
产，本基金所请问的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
的如期通达基金）合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可
流畅股票的 15%；本基金管制东说念附近理的沿路投资组合合手有一家上市公司刊行的可
流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；王人备按照联系指数的组成比
例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述
比例限制；
（1）本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得高出
基金金钱净值的 10%；
（2）本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券
市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不含质押
式回购）等；
（3）本基金在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得高出基
金合手有的股票总市值的 20%；
（4）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧
差筹画）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定；
（5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得高出上一交易日基金金钱净值的 20%；
约支付和收取的权益金总数不得高出基金金钱净值 10%；开仓卖出认购期权的，
应合手有足额场合证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或
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交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
高出基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；
身分以致基金不恰当本条所章程比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受
限金钱的投资；
开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保
合手一致；
因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等本基金管制东说念主之
外的身分以致基金的投资比例不恰当上述章程的投资比例的，除上述第 2 项、第
证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。
基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效
之日起启动。
若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在
履行允洽设施后，则本基金不再受相关限制。
（二）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定对下述基金投
资庇荫行动进行监督。除本契约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基
金管制东说念主基金投资庇荫行动进行监督。
根据法律法例的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
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法律法例或监管部门取消上述投资庇荫行动，如适用于本基金，基金管制东说念主
在履行允洽设施后，则本基金投资可不再受相关限制。
根据法律法例联系从事关联交易的章程，基金管制东说念主和基金托管东说念主应事前相
互提供与本机构有控股关系的推动、实践戒指东说念主或与本机构有其他要紧锋利关系
的公司名单偏激更新，并以邮件形势发送，并确保所提供名单的着实性、好意思满性、
全面性。名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个责任
日内进行回函或两边认同的方式阐述已盛名单的变更。名单变更时分以基金托管
东说念主发出回函或两边认同的方式阐述的时分为准。若是基金托管东说念主在运作中严格遵
循了监督历程，基金管制东说念主仍违章进行交易，并形成基金金钱亏蚀的，由基金管
理东说念主承担职守，基金托管东说念主不承担相应损成仇职守。
若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联方进行法律法例庇荫基金从事的交易
时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管制东说念主采取必要措施胁制该交易的发生，
若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法胁制该交易发生时，基金托管东说念主有权向中国
证监会阐述，由此形成的损成仇职守由基金管制东说念主承担。对于交易所场内已成交
的违章交易，基金托管东说念主应按相关法律法例和交易所功令的章程进行结算，同期
向中国证监会阐述，基金托管东说念主不承担由此形成的损成仇职守。
（三）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、
实践戒指东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资计划和投资计谋，撤职
基金份额合手有东说念主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集平正合理价钱扩充。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的欢跃，并
按法律法例赐与走漏。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分
之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
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（四）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管制
东说念主参与银行间债券市集进行监督。
基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业
圭臬的、经清静采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各
交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主应严格按照交易敌手名单的畛域在
银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银
行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管制东说念主未按要求提供银行间债券市
场交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职责，由此形成的损成仇责
任均由基金管制东说念主承担。
基金管制东说念主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通
知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主阐述后见效，新名单见效前已与本次剔除的
交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金管制东说念主根据
市集情况需要诊治银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主
说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东说念主阐述，两边共
同协商惩办。若是基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间市集交易对
手进行交易，应实时提醒基金管制东说念主，经提醒后基金管制东说念主仍未改正的，基金托
管东说念主不承担由此形成的损成仇职守。
基金管制东说念主负责对交易敌手的资信戒指和交易方式进行戒指，按银行间债券
市集的交易功令进行交易，并负责惩办因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损
失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律职守及亏蚀。基金托管东说念主根据银行间
债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金管制东说念主莫得按
照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制
东说念主，经提醒后基金管制东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此形成的损成仇职守。
（五）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管制
东说念主采纳入款银行进行监督。
基金投资银行入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约
定，笃定恰当条件的系数入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基
金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否恰当联系章程
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进行监督，如基金管制东说念主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东说念主无法有用
履行监督职责，由此形成的损成仇职守均由基金管制东说念主承担。
本基金投资银行入款应恰当如下章程：
签订书面契约，明确基金管制东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务
中的权益义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
议、账户府上、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。
《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等
的各项章程。
（六）基金托管东说念主对基金投资流畅受限证券的监督
限证券联系问题的见知》等联系法律法例定程。
市公司证券刊行管制办法》轮换的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分
等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他
原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证
券。
管制东说念主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险戒指制
度。基金投资非公拓荒行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流
动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度
和投资比例戒指情况。
基金管制东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个责任日将上述府上书面发
至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时分进行审核。
要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发
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行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占
基金金钱净值的比例、已合手有流畅受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付时
间等。基金管制东说念主应保证上述信息的着实、好意思满，并应至少于拟扩充投资指示前
两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时分进行
审核。
题的见知》章程，对基金管制东说念主是否降服法律法例进行监督，并审核基金管制东说念主
提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权
要求基金管制东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或防卫措施进行补充书
面说明，并保留稽察基金管制东说念主风险管制部门就基金投资流畅受限证券出具的风
险评估阐述等备查府上的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝扩充联系指示。因拒
绝扩充该指示形成基金财产亏蚀的，基金托管东说念主不承担任何职守，并有权阐述中
国证监会。
（七）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金金钱
净值筹画、各样基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、
基金收益分派、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进
行监督和核查。
若是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚伪的功绩推崇数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职守。
（八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作中
违背法律法例、基金合同和本托管契约的章程，应实时以书面形势见知基金管制
东说念主限期阅兵。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制
东说念主收到见知后应不才一责任日前实时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函，
就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及阅兵期限，并保证在
规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对见知县项进行
复查， 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主见知的违章事项未能在上
述规如期限内阅兵的，基金托管东说念主有权阐述中国证监会。
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法例和其他联系章程，或
者违背基金合同约定的，应当断绝扩充，立即见知基金管制东说念主实时改正。如基金
管制东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权阐述中国证监会。
基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易设施已经见效的指示违背法律、行政法
规和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即见知基金管制东说念主，并及
时向中国证监会阐述。
基金托管东说念主依影相关法律法例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，
基金管制东说念主仍违背法律法例定程、基金合同或托管契约约定的投资庇荫行动而造
成基金财产亏蚀的，由基金管制东说念主承担职守，基金托管东说念主不承担任何职守。
（九）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐述的事
项，基金管制东说念主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。
（十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧犯法、违章行动，应实时阐述中国
证监会，同期见知基金管制东说念主限期阅兵，并将阅兵效率阐述中国证监会。基金管
理东说念主无高洁事理，断绝、阻难对方根据本契约章程诈骗监督权，或采取拖延、欺
诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正
的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。
（十一）基金管制东说念主应当降服中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法
规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯法非法行径；照章配合基金托管
东说念主开展客户及受益东说念主身份识别与尽责探访，提供着实、准确、好意思满客户及受益东说念主
府上。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主有权按照反
洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面章程采取必要管控措施。
投资东说念主应向基金管制东说念主提供法律法例定程的信息府上及身份说明文献，配合
管制东说念主完成投资东说念主允洽性管制、非住户金融账户涉税信息的尽责探访、反洗钱等
监管章程的责任。
当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金
份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐师事
务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于
主袋账户。
侧袋机制的具体功令依影相关法律法例的章程和基金合同的约定扩充。
四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
但不限于基金托管东说念主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及
投资所需的其他账户，实时、准确复核基金管制东说念主筹画的基金金钱净值、各样基
金份额净值，根据基金管制东说念主指示办理计帐交收且如遭逢问题应实时反馈、相关
信息走漏和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等行动。
基金管制东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主撑合手的基金金钱进行核查。基金托
管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关府上以供基金
管制东说念主核查托管财产的好意思满性和着实性，在章程时天职回应基金管制东说念主并改正。
（二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管制、未扩充或无故蔓延扩充基金管制东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等
违背《基金法》、基金合同、本契约偏激他联系章程时，应实时以书面形势见知
基金托管东说念主限期阅兵。基金托管东说念主收到见知后应不才一责任日前实时查对并以书
面形势给基金管制东说念主发出回函，说明违章原因，并保证在规如期限内实时改正。
在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对见知县项进行复查， 督促基金托管东说念主
改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关
府上以供基金管制东说念主核查托管财产的好意思满性和着实性，在章程时天职回应基金管
理东说念主并改正等。基金管制东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的亏蚀。
（三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应实时阐述中国证监会
和银行业监督管制机构，同期见知基金托管东说念主限期阅兵，并将阅兵效率阐述中国
证监会。基金托管东说念主无高洁事理，断绝、阻难对方根据本契约章程诈骗监督权，
或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议
告诫仍不改正的，基金管制东说念主应阐述中国证监会。
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五、基金财产的撑合手
（一）基金财产撑合手的原则
走时用、责罚、分派基金的任何财产。若是基金财产在基金托管东说念主撑合手时代损坏、
灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿职守。
其他账户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的好意思满与独
立。
本契约的约定撑合手基金财产。
金钱，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管制东说念主提供的书面府上中获取到账日
期信息的，应由基金管制东说念主负责与联系当事东说念主笃定到账日历并见知基金托管东说念主，
到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时见知并配合基金管制东说念主
采取措施进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基金管制东说念主应负责向联系当事
东说念主追偿基金的亏蚀，基金托管东说念主对此不承担任何职守，但应给予必要的配合。
基金财产。
（二）基金召募时代及召募资金的验资
金召募行动末端前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息
将折合成基金份额，归基金份额合手有东说念主系数。基金召募期产生的利息以登记机构
的记录为准。
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金额、基金份额合手有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金
管制东说念主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行
账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具相关说明文献，基金管制东说念主在章程时天职，
遴聘恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资报
告，验资阐述中需对基金召募的资金进行阐述。出具的验资阐述由插足验资的 2
名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。
章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和管制
根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
管东说念主撑合手和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金
额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务之外的行径。
（四）第三方存管账户的开立和管制
基金管制东说念主指定基金托管东说念主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存管
账户即托管账户，基金管制东说念主按照基金托管东说念主要求提供开户所需府上。
（五）基金证券账户的开立和管制
北京分公司为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以实践开
立为准。
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管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方欢跃私行转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。
管制东说念主负责。
（六）基金证券资金账户（证券资金台账账户）的开立和管制
基金管制东说念主负责开立本基金的证券资金账户，并配合基金托管东说念主持理客户交
易结算签约手续。证券资金账户开立后，基金管制东说念主将证券资金账户的开户府上
发送基金托管东说念主。基金管制东说念主对质券资金账户不树立每笔汇划资金上限和当日累
计汇划资金上限。证券资金账户与托管账户之间的资金划拨由基金管制东说念主向基金
托管东说念主发送银证转账指示（托管账户与证券资金账户之间资金交游划拨的指示），
托管东说念主按顾问制东说念主的有用银证转账指示完成资金划拨。
本基金交易所证券交易资金领受第三方存管模式，即用于证券交易结算资金
全额存放在基金管制东说念主为本基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐
由基金管制东说念主所采纳的证券运筹帷幄机构负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交
易资金计帐，也不负责撑合手证券资金账户内存放的资金。
（七）债券托管账户的开设和管制
基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的联系章程，在中央国债登记结算有限
职守公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基
金进行银行间市集债券的结算。
（八）其他账户的开立和管制
定，在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系规
则使用并管制。
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理。
（九）基金财产投资的联系有价凭证等的撑合手
基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托管
东说念主负责妥善撑合手，撑合手凭证由基金托管东说念主合手有，
男女性爱小游戏其中什物证券由基金托管东说念主存放
于托管银行的撑合手库；也可存入登记结算机构的代撑合手库。什物证券的购买和转
让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践有用戒指下
的什物证券在基金托管东说念主撑合手时代的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管
东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实践有用戒指的证券偏激他基金财产
不承担撑合手职守。
（十）与基金财产联系的要紧合同的撑合手
除契约另有章程外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应
保证基金一方合手有两份以上的底本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一
份底本的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管
东说念主，并在 10 个责任日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合同的撑合手期限不得低
于法律法例定程的最低期限。对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东说念主应向
基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范
围内，合同原件不得转化。
六、指示的发送、阐述及扩充
基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项收付
指示，基金托管东说念主扩充基金管制东说念主的投资指示、办理基金名下的资金交游等联系
事项。
基金管制东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金管制东说念主发送的电子指示（领受深证通金融数据交换平台发
送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托管业
务系统通过预先设定的业务功令自动产生的电子指示）。电子指示也曾发出即被
视为正当有用指示，纸质指示手脚济急方式备用。基金管制东说念主通过深证通金融数
据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东说念主根据 User ID 唯独识别基金
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管制东说念主身份，基金管制东说念主应妥善撑合手 User ID，对于正确扩充基金管制东说念主 User ID
发送的电子指示形成的亏蚀，基金托管东说念主不承担职守。
（一）基金管制东说念主对纸质指示发送东说念主员的书面授权
预留印鉴及被授权东说念主签章样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。
即见效。若是授权文献中载明具体见效时分的，该见效时分不得早于基金托管东说念主
收到授权文献并经电话阐述的时点，如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经
电话阐述的时点为授权文献的见效时分。
权东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主表露。
（二）指示的内容
指示以偏激他资金划拨指示等。
间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印鉴
并由被授权东说念主署名。
（三）指示的发送、阐述及扩充的时分和设施
基金管制东说念主发送指示应领受电子指示或传真方式或其他基金管制东说念主和基金
托管东说念主两边共同阐述的方式。
基金管制东说念主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的运筹帷幄权限和交易
权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主在授
权权限畛域内依约定设施发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效率。但若是基金
管制东说念主已经废除或转换对交易指示发送东说念主员的授权，况且基金托管东说念主根据本契约
阐述后，则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，
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基金管制东说念主不承担职守，授权已转换但未见知基金托管东说念主或未经基金托管东说念主阐述
的情况除外。
指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐述。
对于银行间同行市集债券交易，若是银行间簿记系统已经生成的交易需要取
消或停止，基金管制东说念主应书面见知基金托管东说念主。
基金管制东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并电话阐述，如
需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出扩充指示所
必需的时分， 指示一般应在指定到账时点前 2 个责任小时发送（T＋0 交收的指
令发送截止时分为当日 15:00），并进行电话阐述。对于在上交所固定收益平台
和在深交所笼统契约交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔
全额非担保交收”的业务，基金管制东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至
基金托管东说念主，对于基金管制东说念主在指示发送截止时点之后发送的指示，基金托管东说念主
努力配合支付，不保证当日扩充完毕并不承担职守。由于基金管制东说念主的原因形成
指示传输不足时、未能留出迷漫的划款时分，以致资金未能实时到账所形成的损
失不由基金托管东说念主承担。
基金管制东说念主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金管制东说念主通过基金托管
账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户
之间划款，即银证互转。基金管制东说念主通过基金托管东说念主进行银证互转，由基金管制
东说念主向基金托管东说念主发送指示，基金托管东说念主操作。
基金托管东说念主应指定专东说念主罗致基金管制东说念主的指示，预预知知基金管制东说念主其名
单，并与基金管制东说念主约定指示发送和罗致方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托
管东说念主应指定专东说念主立即审慎考证联系内容，纸质指示还需考证印鉴和签章，如有疑
问必须实时见知基金管制东说念主。基金托管东说念主对划款指示仅进行口头一致性审核，即
指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符。
基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。
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基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在扩充指示时基金资金账户有迷漫的资金余
额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主恰当法律法例、基
金合同和本契约的指示不得拖延或蔓延扩充。如基金资金头寸不足，基金托管东说念主
立即见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应补足资金并见知基金托管东说念主不时扩充该指
令，如基金管制东说念主补足资金后预留的指示扩充时分不足，或者基金管制东说念主补足资
金后未见知基金托管东说念主不时扩充指示，基金托管东说念主不保证当日扩充完毕并不承担
职守；如基金管制东说念主未补足资金，基金托管东说念主可不予扩充该指示，基金托管东说念主不
承担因未扩充该指示形成亏蚀的职守。相当地，对于已达成的非 RTGS T+0 场内
交易，账户余额充足时，基金托管东说念主可根据中登数据径直处理，无需基金管制东说念主
出具划款指示，若账户余额不足，则基金管制东说念主需在当日 16：00 之前补足资金，
不然形成基金托管东说念主或基金托管东说念主托管的其他金钱亏蚀的，由基金管制东说念主承担赔
偿职守。
（四）基金管制东说念主发送造作指示的情形和处理设施
基金管制东说念主发送造作指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指
令及交割信息造作，指示中热切信息璷黫不清或不全等。
基金托管东说念主发现指示造作，有权断绝扩充，并实时指示基金管制东说念主改正后再
赐与扩充。如需废除纸质指示，基金管制东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。
（五）基金托管东说念主依照法律法例断绝扩充指示的情形和处理设施
若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法例和其他联系章程，
或者违背基金合同约定的，应当断绝扩充，立即见知基金管制东说念主。
若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易设施已经见效的指示违背法律、行政
法例和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即见知基金管制东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示扩充的处理方法
除本契约约定事由外，基金托管东说念主无高洁事理未能扩充或造作扩充基金管制
东说念主指示以致本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采取措施赐与弥补，给基
金份额合手有东说念主形成亏蚀的，基金托管东说念主应照章承担相应的职守。
（七）更换被授权东说念主员的设施
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基金管制东说念主更换被授权东说念主、转换或停止对被授权东说念主的授权，应当至少提前一
个责任日见知基金托管东说念主，同期基金管制东说念主向基金托管东说念主传真新的被授权东说念主的姓
名、权限、预留印鉴和签章样本，并实时通过电话阐述，确保基金托管东说念主收到后，
授权文献即见效。基金管制东说念主在尔后三个责任日内将授权变更见知原件寄送至基
金托管东说念主，原件内容应与传真件内容王人备一致，若有不一致的，以传真件为准。
被授权东说念主变更见知见效前，基金托管东说念主仍应按原约定扩充指示，基金管制东说念主
不得否定其效率。
基金托管东说念主更换罗致基金管制东说念主指示的东说念主员，应至少提前一个责任日实时通
知基金管制东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在履行监督职守后，对扩充基金管制东说念主的正当指示对基金财产造
成的亏蚀不承担抵偿职守。
七、交易及计帐交收安排
（一）采纳代理证券、期货买卖的证券运筹帷幄机构、期货经纪机构
基金管制东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券运筹帷幄机构，并与基金托管
东说念主、证券运筹帷幄机构签订证券经纪做事契约，明确三方在本基金参与场内证券买卖
中的各样证券交易、证券交收及相关资金交收、交易数据传输与罗致过程中的职
责和义务。
基金管制东说念主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时
以书面形势见知基金托管东说念主。基金管制东说念主负责采纳代理本基金期货交易的期货经
纪机构，并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相
关章程扩充，若无明确章程的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构采纳的功令
扩充。
因相关法律法例或交易功令的修改带来的变化以届时有用的法律法例和相
关交易功令为准。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
本基金财产系数场内证券交易的计帐交收由基金管制东说念主采纳的证券运筹帷幄机
构手脚结算参与东说念主负责办理，由该证券运筹帷幄机构径直根据相关登记结算公司的结
算功令办理。基金管制东说念主在投资前，应充分知道与阐明中登公司针对各样交易品
种制定的结算业务功令和章程。证券运筹帷幄机构代理本基金财产与中登公司完成证
券交易及非交易波及的证券资金结算业务，并承担由证券运筹帷幄机构原因形成的正
常结算、交收业务无法完成的职守；若由于基金管制东说念主原因形成的宽泛结算业务
无法完成，职守由基金管制东说念主承担。
本基金财产场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的交易划款指示具
体办理。基金场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管
理东说念主发送的划款指示。
基金场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管制东说念主
发送的划款指示。
对于场内交易的资金计帐交收，若基金管制东说念主未能按时补足结算资金的，基
金托管东说念主应按照中国证券登记结算有限职守公司的联系章程办理。因基金管制东说念主
未能按时补足结算资金影响基金金钱的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记
结算有限职守公司之间的一级计帐，由此给基金金钱、基金托管东说念主及基金托管东说念主
托管的其他金钱形成的亏蚀由基金管制东说念主承担。
在资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主在宽泛业务受理渠说念和
指示章程的合理时天职发送的恰当法律法例、本契约的指示不得拖延或断绝执
行。如由于基金托管东说念主的原因导致基金财产无法按时支付证券计帐款，由此形成
的亏蚀由基金托管东说念主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东说念主如遭逢不可抗
力的情况除外。
（1）资金账办法查对
资金账目由基金管制东说念主和基金托管东说念主按日核实，
西野翔ed2k账实相符。
（2）证券账办法查对
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日末端后查对基金证券账目，确保两边账目
相符。基金管制东说念主、基金托管东说念主应按时查对交易所证券账户中的种类和数目，确
保逐日交易末端后证券账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的记录一致。
对于资金账目及证券账目，若基金管制东说念主与基金托管东说念主查对不一致，两边应
积极查找原因并阅兵。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
基金托管东说念主。基金管制东说念主应答传递的申购、赎回、革新通达式基金的数据着实性、
准确性、好意思满性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管
理东说念主指示实时划付赎回及革新款项。
为平静申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金计帐的专
用账户，该账户由登记机构管制。
东说念主笃定到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金
托管东说念主应实时见知基金管制东说念主采取措施进行催收，由此给基金形成亏蚀的，基金
管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏蚀。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有迷漫的资金，基金托管东说念主
应按时拨付；若是基金托管东说念主未能按时拨付相关款项的，职守由基金托管东说念主承担。
因基金银行账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，如系基金管制
东说念主的原因形成，职守由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
（四）申赎净额结算
T+1 日 15:00 前，登记机构根据 T 日各样基金份额净值筹画基金投资者申赎
基金的份额，基金管制东说念主将登记机构阐述的有用数据汇总传输给基金托管东说念主。基
金管制东说念主和基金托管东说念主据此进行申购赎回的基金管帐处理。基金申购、赎回等款
项 T+3 日前在基金管制东说念主悉数帐账户和基金银行账户之间交收。
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对于基金应收款，基金管制东说念主将实时进行划付并见知基金托管东说念主，基金托管
东说念主应实时查收，对于未准时划付的资金，应见知基金管制东说念主。
对于基金应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示实时进行划付。对于
未准时划付的资金，基金管制东说念主应实时见知基金托管东说念主划付。
在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情
形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。
八、基金金钱净值筹画和管帐核算
（一）基金金钱净值的筹画及复核设施
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。
各样基金份额净值是指估值日该类别基金金钱净值除以该估值日该类别基
金份额余额后的数值。
各样基金份额净值的筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，
由此产生的舛讹计入基金财产。基金管制东说念主不错修复大额赎回情形下的净值精度
济急诊治机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。
基金管制东说念主每个估值日筹画基金金钱净值及各样基金份额净值，经基金托管
东说念主复核无误后，按章程公告。
基金管制东说念主应每个估值日对基金金钱进行估值，但基金管制东说念主根据法律法例
或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金金钱估值后，
将各样基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主依据基金合同和相关法律法例的章程对外公布。
（二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券、金钱支合手证券和
银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
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（1）证券交易所上市的有价证券的估值
的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，
诊治最近交易市价，笃定公允价钱；
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；
况下，应以活跃市集上未经诊治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报
价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行诊治以阐述估值日的公
允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受估值时期笃定其
公允价值。
（2）处于未上市时代的有价证券应区分如下情况处理：
合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
初度公拓荒行股票时公司推动公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监
管机构或行业协会联系章程笃定公允价值。
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（3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，
按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。
对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回
售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估
值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在娇傲互异，未
上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第
三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
（5）金钱支合手证券，领受估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
（6）合并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别
估值。
（7）本基金合手有的银行入款和备付金余额以本金列示，按契约或合同利率
逐日阐述利息收入。
（8）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且
最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。
本基金投资股票期权，根据相关法律法例以及监管部门的章程估值。
（9）本基金合手有的回购以成本列示，按合同利率在回购时代内逐日计提应
收或应付利息。
（10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内照章刊行上市的股票扩充。
（11）估值筹画中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提
供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。
（12）对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集交易互联互通机制
波及的境酬酢易形势所在地的法律法例定程应缴纳的各项税金，本基金将按权责
发生制原则进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金实践交征税金与
估算的应交税金有互异的，基金将在相关税金诊治日或实践支付日进行相应的估
值诊治。
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（13）如有可信根据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，
基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估
值。
（14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错领受舞动订价机制，
以确保基金估值的平正性。
（15）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，
按国度最新章程估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法例的章程或者未能充分关爱基金份额合手有东说念主利益时，应立即见知
对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据联系法律法例，基金净值信息筹画和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金管帐职守方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的成见，基金
管制东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金管制东说念主对基金金钱净
值的筹画效率对外赐与公布。
基金管制东说念主、基金托管东说念主按第 2 条第（13）款进行估值时，所形成的舛讹不
手脚基金份额净值造作处理。
由于不可抗力原因，或证券交易所、期货交易所或外汇市集、登记结算公司
录取三方估值机构发送的数据造作等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制
东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、允洽、合理的措施进行查抄，但未能发现错
误的，由此形成的基金金钱估值造作，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。
但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或缩短由此形成的影
响。
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。
（三）估值造作的处理方式
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基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值造作时，视为该类基金份额净值造作。
本托管契约确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自己的舛错形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受亏蚀的，舛错
的职守东说念主应当对由于该估值造作遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直亏蚀按下
述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上请问差错、数据传输差错、数
据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成亏蚀机，估值造作职守方应及
时协作各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职守方承担；
由于估值造作职守方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成亏蚀的，由估
值造作职守方对径直亏蚀承担抵偿职守；若估值造作职守方已经积极协作，况且
有协助义务确当事东说念主有迷漫的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值造作职守方应答更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值造作已得
到更正。
（2）估值造作的职守方对子系当事东说念主的径直亏蚀负责，分歧转折亏蚀负责，
况且仅对估值造作的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务，
但估值造作职守方仍应答估值造作负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益亏蚀(“受损方”)，则估值造作责
任方应抵偿受损方的亏蚀，并在其支付的抵偿金额的畛域内对取得欠妥得利确当
事东说念主享有要求委派欠妥得利的权益；若是取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥
得利返还的总和高出其实践亏蚀的差额部分支付给估值造作职守方。
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（4）估值造作诊治领受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值造作发生
的原因笃定估值造作的职守方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的亏蚀
进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职守方进行
更正和抵偿亏蚀；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值筹画出现造作时，基金管制东说念主应当立即赐与阅兵，通报
基金托管东说念主，并采取合理的措施留意亏蚀进一步扩大。
（2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行
业有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益
的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
他原因暂停营业时；
商阐述后，基金管制东说念主应当暂停估值；
（五）基金管帐轨制
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按国度联系部门章程的管帐轨制扩充。
（六）基金账册的建立
基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述。基金管制东说念主、基金
托管东说念主分别独飞快树立、记录和撑合抄本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托
管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不
符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹画和公告的，以基金
管制东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与阐述的编制和复核
基金管制东说念主应当实时编制并对外提供着实、好意思满的基金财务管帐阐述。基金
管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主
在收到后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核效率书面见知基金管制东说念主。基金
管制东说念主应当在每个季度末端之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度阐述，将
季度阐述登载在章程网站上，并将季度阐述指示性公告登载在章程报刊上；在上
半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将中期阐述登载在章程网站
上，并将中期阐述指示性公告登载在章程报刊上；在每年末端之日起三个月内，
编制完成基金年度阐述，将年度阐述登载在章程网站上，并将年度阐述指示性公
告登载在章程报刊上。基金年度阐述中的财务管帐阐述应当经过恰当《中华东说念主民
共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同见效不足 2 个月的，基金管
理东说念主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度阐述。
基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基
金托管东说念主在收到后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核效率书面见知基金管制
东说念主。基金管制东说念主在季度阐述完成当日，将联系阐述提供给基金托管东说念主复核，基金
托管东说念主应在收到后 5 个责任日内完成复核。基金管制东说念主在中期阐述完成当日，将
联系阐述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个责任日内完成复
核。基金管制东说念主在年度阐述完成当日，将联系阐述提供基金托管东说念主复核，基金托
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管东说念主应在收到后 15 个责任日内完成复核。基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述
文献交游均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金
托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准；若双
方无法达成一致，以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基
金管制东说念主进行书面或者电子阐述。若是基金管制东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布
公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布
公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。
（八）基金管制东说念主应在编制季度阐述、中期阐述或者年度阐述之前向基金托
管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效率。
九、基金收益分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指搁置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已杀青收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
收益分派，具体分派决议详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》见效
不悦 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派方式是现款分成。基金份额合手有东说念主可对 A 类和 C 类基
金份额分别采纳不同的分成方式，通过红利再投资所得基金份额的最短合手有期起
始日与原份额最短合手有期肇端日换取；
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日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面
值；
务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金合并基金份额类别
内的每一基金份额享有同瓜分派权；
在不违背法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基
金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致后可在法律法例允许的前提下酌情诊治以上
基金收益分派原则，并于变更实施日前在章程前言上公告，且不需召开基金份额
合手有东说念主大会。
（四）收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决议的笃定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
章程前言公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再
投资的筹画方法，依照《业务功令》扩充。
七、实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。
十、基金信息走漏
（一）守秘义务
基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、基金合同的联系章程进行信息披
露，拟公开走漏的信息在公开走漏之前应予守秘。除按《基金法》、《流动性风
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险管制章程》、《信息走漏办法》、基金合同偏激他联系章程进行信息走漏外，
基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息
应予守秘。
基金管制东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、基金合同及本契约章程
的义务所必要之外，不得为其他办法使用、利用其所明察的基金的守秘信息，并
且应当将守秘信息限制在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员畛域之
内。然则，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：
国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息走漏或公开。
（二）信息走漏的内容
基金的信息走漏主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金
家具府上纲目、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份
额申购、赎回价钱、基金如期阐述（包括年度阐述、中期阐述和季度阐述）、临
时阐述、基金份额合手有东说念主大会决议、娇傲公告、计帐阐述、实施侧袋机制时代的
信息走漏、投资金钱支合手证券、股指期货、股票期权的信息走漏、参与港股通交
易的信息走漏以及中国证监会章程的其他信息。基金年度阐述需经恰当《中华东说念主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可走漏。
基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金管制东说念主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金如期阐述、更新的招募说明书、基金家具府上纲目、基金计帐阐述等
公开走漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或者电子确
认。
（三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏设施
基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益
为宗旨，敦朴信用，严守玄妙。基金管制东说念主负责办理与基金联系的信息走漏事宜，
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
对于本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无
误后，由基金管制东说念主赐与公布。
基金管制东说念主应当在中国证监会章程的时天职，将应予走漏的基金信息通过中
国证监会章程前言走漏。根据法律法例应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托
管东说念主将通过章程前言公开走漏。
基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的联系章程出具基金托管情况阐述。
基金托管东说念主阐述说明该中期/年度基金托管东说念主和基金管制东说念主履行基金合同的情
况，是基金中期阐述和年度阐述的组成部分。
当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延信息走漏：
（1）基金投资所波及的证券、期货交易市集或外汇市集遇法定节沐日或因
其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力以致基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值
时；
（3）发生基金合同约定的暂停估值的情形；
（4）法律法例定程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
按联系章程须经基金托管东说念主复核的信息走漏文献，由基金管制东说念主草拟、并经
基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中章程需要走漏的事项时，
按基金合同章程公布。
照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法
轨则程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
十一、基金用度
（一）基金管制费的计提比例和计提方法
基金管制费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。筹画方法如下：
H＝E×1.20%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金管制费
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
E 为前一日的基金金钱净值
基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，
如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商惩办。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。筹画方法如下：
H＝E×0.20%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，
如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商惩办。
（三）销售做事费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费率
为 0.40%。本基金销售做事费将出奇用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额
合手有东说念主做事，基金管制东说念主将在基金年度阐述中对该项用度的列支情况作专项说
明。
销售做事费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.40%年费率计提。筹画
方法如下：
H＝E×0.40%÷曩昔天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
销售做事费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，
如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商惩办。
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
（四）在首期支付基金管制费、销售做事费前，基金管制东说念主应向托管东说念主出具
清静函件指定基金管制费、销售做事费的收款账户。基金管制东说念主如需要变更此账
户，应提前 5 个责任日向托管东说念主出具书面的收款账户变更见知。
（五）基金合同见效以后的与基金相关的信息走漏用度（不包括自主走漏产
生的信息走漏用度）、基金份额合手有东说念主大会用度、基金合同见效以后的与基金相
关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金相关账户的开户用度及账户关爱
用度、基金的证券、期货、期权等交易用度、因投资港股通场合股票而产生的各
项合理用度、基金银行汇划用度以及按照国度联系章程不错列入的其他用度由基
金管制东说念主和基金托管东说念主根据联系法例及相应契约的章程，列入或摊入当期基金费
用。
（六）不列入基金用度的相貌
基金财产的亏蚀；
目。
（七）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书的章程或相关公告。
（八）违章处理方式
基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激
他联系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主赐与说明解
释，如基金管制东说念主无高洁事理，基金托管东说念主可断绝支付。
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
十二、基金份额合手有东说念主名册的登记与撑合手
本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑合手的基金份额合手有东说念主名册，
包括基金合同见效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手
有东说念主名册的内容至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。
基金份额合手有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金托管东说念主
撑合手。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供基金份额合手有东说念主名册，基金管制东说念主应
实时提供，不得拖延或断绝提供。
基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同生
效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日等涉
及到基金热切事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。
基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善撑合手基金份额合手有东说念主名册，保存期限不低于
法律法例定程的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑合手的基金份额合手有东说念主名册用于
基金托管业务之外的其他用途，并应降服守秘义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主
由于自己原因无法妥善撑合手基金份额合手有东说念主名册，应按联系法例定程各自承担相
应的职守。
十三、基金联系文献档案的保存
（一）档案保存
基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关府上。
基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限撑合手。保存期限不低于法律法例规
定的最低期限。
（二）合同档案的建立
基金管制东说念主代表基金签署与基金相关的要紧合同文本后，应实时以加密方式
或两边欢跃的其他方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内将合同
文本底本投递基金托管东说念主处。
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
（三）变更与协助
若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任东说念主罗致相应文献。
（四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和热切合同等，保存期限不低于法律法例定程的最低期限。
十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管制东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责停止：
（1）被照章取消基金管制经验；
（2）被基金份额合手有东说念主大会解任；
（3）照章结束、被照章废除或被照章宣告停业；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金管制东说念主必须依照如下设施进行：
（1）提名：临时基金管制东说念主应向基金托管东说念主、单独或悉数合手有 10%以上（含
东说念主提名东说念主选由临时基金管制东说念主及基金托管东说念主、单独或悉数合手有 10%以上（含 10%）
基金份额的基金份额合手有东说念主提名的东说念主选组成；
（2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管制东说念主职责停止后 6 个月内对被提
名的新任基金管制东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决
权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
（3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，临时基金管制东说念主由基金
管制东说念主、基金托管东说念主、单独或悉数合手有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额
合手有东说念主提名，中国证监会根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》的章程，从提
名东说念主选中择优临时指定临时管制东说念主。基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或悉数合手有
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
临时基金管制东说念主；
（4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须经中国证监会备
案；
（5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份
额合手有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程前言公告；
（6）打发与职守鉴识：基金管制东说念主职责停止的，基金管制东说念主应妥善撑合手基
金管制业务府上，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的
移交手续，临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时罗致。临时基金管制东说念主或新
任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和各样基金份额净值。基金管制
东说念主、临时基金管制东说念主、新任基金管制东说念主应答各自履职行动照章承担职守；
（7）审计：基金管制东说念主职责停止的，应当按照法律法例定程遴聘管帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。审
计用度在基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求，
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主联系的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：
（1）被照章取消基金托管经验；
（2）被基金份额合手有东说念主大会解任；
（3）照章结束、被照章废除或被照章宣告停业；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或悉数合手有 10%以上（含
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
（2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提
名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份
额合手有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程前言公告；
（6）打发：基金托管东说念主职责停止的，应当妥善撑合手基金财产和基金托管业
务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临
时基金托管东说念主应当实时罗致。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主
查对基金金钱总值和各样基金份额净值；
（7）审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律法例定程遴聘管帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支。
（1）提名：若是基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或悉数合手有基
金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管
东说念主；
（2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述设施进行；
（3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管制东说念主和基金
托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程前言上聚会公告。
（三）新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主罗致基金管制业务或新任基金托管
东说念主或临时基金托管东说念主罗致基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东说念主或原任基
金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的章程不时履行相关职责，并保证不作念出对
基金份额合手有东说念主的利益形成毁伤的行动。原任基金管制东说念主或原任基金托管东说念主在继
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
续履行相关职责时代，仍有权按照基金合同的章程收取基金管制费或基金托管
费。
十五、庇荫行动
托管契约当事东说念主庇荫从事的行动，包括但不限于：
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金管制东说念主反抗正地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主反抗正
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三
东说念主牟取利益。
（四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违章承诺收益或者承担损
失。
（五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表露基金运筹帷幄过程中任何尚未按法律
法例定程的方式公开走漏的信息。
（六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立， 其高档管制东说念主员
和其他从业东说念主员相互兼职。
（八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金金钱，根据基金管制东说念主的正当指示、
基金合同或托管契约的章程进行责罚的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行径：
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述章程的，基金管制东说念主在履行允洽
设施后，本基金的投资不受上述限制或按照诊治后的章程扩充。
（十）法律法例和基金合同庇荫的其他行动，以及依照法律、行政法例联系
章程，由中国证监会章程庇荫基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
十六、托管契约的变更、停止与基金财产的计帐
（一）托管契约的变更设施
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其
内容不得与基金合同的章程有任何打破。
（二）基金托管契约停止的情形
权；
（三）基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主或临时基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并
在中国证监会的监督下进行基金计帐。
照《基金合同》和托管契约的章程不时履行保护基金财产安全的职责。
金管制东说念主、基金托管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、律
师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主
员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
（1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组长入领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐阐述；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
阐述出具法律成见书；
（6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余金钱的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿路剩余金钱扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的各样
基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经恰当《中华东说念主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
阐述登载在章程网站上，并将计帐阐述指示性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不得低于法律法例定程的
最低期限。
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
十七、走嘴职守
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
等法律法例的章程或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额合手
有东说念主形成毁伤的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金
财产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿职守，对亏蚀的抵偿，
仅限于径直亏蚀。然则发生下列情况之一的，当事东说念主免责：
定手脚或不手脚而形成的亏蚀等；
形成的亏蚀等。
（二）在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东说念主
利益的前提下，托管契约概况不时履行的应当不时履行。非走嘴方当事东说念主在职责
畛域内有义务实时采取必要的措施，留意亏蚀的扩大。莫得采取允洽措施以致损
失进一步扩大的，不得就扩大的亏蚀要求抵偿。非走嘴方因留意亏蚀扩大而支拨
的合理用度由走嘴方承担。
（三）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基
金管制东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、允洽、合理的措施进行查抄，然则未
能发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除
抵偿职守。然则基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施摒除或缩短由此
形成的影响。
十八、争议惩办方式
两边当事东说念主欢跃，因《托管契约》而产生的或与《托管契约》联系的一切争
议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济生意仲
裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济生意仲裁委员会届时有用的仲
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有阻挡力。除非仲裁裁决另有
章程，仲裁费、讼师费由败诉方承担。
争议处理时代，基金管制东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，不时忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管契约章程的义务，关爱基金份额合手有东说念主的正当权
益。
《托管契约》受中国法律（为本托管契约之办法，不包括香港相当行政区、
澳门相当行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。
十九、托管契约的效率
两边对托管契约的效率约定如下：
（一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求基金召募时提交的托管契约草案，应
经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名(章)，契约当事
东说念主两边根据中国证监会的成见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的
文本为清静文本。
（二）托管契约自基金合同见效之日起见效。托管契约的有用期自其见效之
日起至该基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管契约自见效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律阻挡力。
（四）本契约一式三份，契约两边各合手一份，上报联系监管部门一份，每份
具有同等法律效率。
二十、其他事项
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未
尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律法例等章程协商办理。
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
二十一、托管契约的签订
本托管契约经基金管制东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管
契约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名（章），并注明基金托管协
议的签订地点和签订日历。
宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金 托管契约
本页无正文，为《宏利价值驱动六个月合手有期搀杂型证券投资基金托管契约》的
署名盖印页。
基金管制东说念主：宏利基金管制有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地点：
签订日历： 年 月 日
