国泰优质精选搀杂型证券投资基金
托管合同
基金经管东谈主：国泰基金经管有限公司
基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司
目 录
一、基金托管合同当事东谈主 -------------------------------------------------------------------- 1
二、基金托管合同的依据、目的、原则妥协说 ----------------------------------------- 2
三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 -------------------------------------- 3
四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 ---------------------------------------------- 11
五、基金财产的撑合手-------------------------------------------------------------------------- 12
六、指示的发送、证据及履行 ------------------------------------------------------------- 16
七、交易及算帐交收安排 ------------------------------------------------------------------- 20
八、基金钞票净值打算和司帐核算 ------------------------------------------------------- 25
九、基金收益分派----------------------------------------------------------------------------- 32
十、基金信息表露----------------------------------------------------------------------------- 33
十一、基金用度-------------------------------------------------------------------------------- 35
十二、基金份额合手有东谈主名册的撑合手 ------------------------------------------------------- 38
十三、基金关联文献档案的保存 ---------------------------------------------------------- 39
十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换 ------------------------------------------------- 40
十五、谢绝行为-------------------------------------------------------------------------------- 43
十六、托管合同的变更、拒绝与基金财产的算帐 ------------------------------------- 45
十七、爽约作事-------------------------------------------------------------------------------- 47
十八、争议治理方式-------------------------------------------------------------------------- 48
十九、托管合同的遵守 ---------------------------------------------------------------------- 49
二十、其他事项-------------------------------------------------------------------------------- 50
二十一、托管合同的签订 ------------------------------------------------------------------- 51
鉴于国泰基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有
限作事公司，按照干系法律法例的章程具备担任基金经管东谈主的履历和才智；
鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续
的银行，按照干系法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和才智；
鉴于国泰基金经管有限公司拟担任国泰优质精选搀杂型证券投资基金的基
金经管东谈主，中国光大银行股份有限公司拟担任国泰优质精选搀杂型证券投资基金
的基金托管东谈主；
为明确国泰优质精选搀杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金经管东谈主
和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管合同；
除非另有约定，
《国泰优质精选搀杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有相似的含义；
若有相背应以基金合同为准，并依其条目解说。
一、基金托管合同当事东谈主
（一）基金经管东谈主
称呼：国泰基金经管有限公司
住所：中国（上海）摆脱营业历练区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室
邮政编码：200082
法定代表东谈主：周向勇
成立日历：1998 年 3 月 5 日
批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基字【1998】5 号
组织时势：有限作事公司
注册老本：1.1 亿元东谈主民币
存续时间：合手续运筹帷幄
（二）基金托管东谈主
称呼：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
邮政编码：100033
法定代表东谈主：吴利军
成立日历：1992 年 6 月 18 日
批准建设机关和批准建设文号：国务院、国函[1992]7 号
组织时势：股份有限公司
注册老本：466.79095 亿元东谈主民币
存续时间：合手续运筹帷幄
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字[2002]75 号
二、基金托管合同的依据、目的、原则妥协说
（一）签订托管合同的依据
本合同依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
《公开召募证券投资基金运作经管办法》
(以下简称“《基金法》”)、 （以下称“《运
作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》（以下称“《信息表露
办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管章程》等关联法律法
规、《基金合同》偏执他关联章程制订。
（二）签订托管合同的目的
签订本合同的目的是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑合手、
投资运作、净值打算、收益分派、信息表露及彼此监督等干系事宜中的权力义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
（三）签订托管合同的原则
基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、西宾信用、充分保护基金份额合手有
东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。
（四）解说
除非文义另有所指，本托管合同的通盘术语与基金合同的相应术语具有相似
含义；若有相背应以基金合同为准，并依其条目解说。
（五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同
和招募诠释书的章程。
三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资
界限、投资比例进行监督。
本基金的投资界限为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
股票（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、
港股通宗旨股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级
债、所在政府债、政府支合手机构债券、中期单子、可治疗债券、可交换债券、短
期融资券、超短期融资券等）、钞票支合手证券、债券回购、银行入款、同行存单、
货币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许
基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会干系章程）。
基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其
中港股通宗旨股票投资比例不跳跃一谈股票钞票的 50%）。每个交易日日终在扣
除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金
保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金钞票净值的
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例猖狂，基
金经管东谈主在履行稳妥时势后，不错相应调整本基金的投资界限和投资比例章程。
（二）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资
比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其中港股通宗旨股票
投资比例不跳跃一谈股票钞票的 50%）；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约
需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比
例所有这个词不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金
和应收申购款等；
（3）本基金合手有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市
的 A+H 股所有这个词打算），其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；
（4）本基金经管东谈主经管的一谈基金合手有一家公司刊行的证券（归并家公司
在境内和香港同期上市的 A+H 股所有这个词打算），不跳跃该证券的 10%，齐全按照有
关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例猖狂；
（5）本基金投资于钞票支合手证券的投资猖狂如下：
金钞票净值的 10%；
该钞票支合手证券范畴的 10%；
券，不得跳跃其各种钞票支合手证券所有这个词范畴的 10%；
基金合手有钞票支合手证券时间，若是其信用品级下落、不再稳妥投资尺度，应在评
级敷陈发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；
（6）本基金若参与股指期货交易，须顺从下列要求：
金钞票净值的 10%；
值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票
（不含质押式回购）等；
合手有的股票总市值的 20%；
打算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；
不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 20%；
（7）本基金若参与国债期货交易，须顺从下列要求：
金钞票净值的 15%；
值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票
（不含质押式回购）等；
合手有的债券总市值的 30%；
额不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 30%；
卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差打算）应当稳妥基金合同对于债券投资比例
的关联约定；
（8）本基金若参与股票期权交易，须顺从下列要求：
合手有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等
价物；
按照行权价乘以合约乘数打算；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不跳跃本基金的总
钞票，本基金所报告的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金经管东谈主经管的一谈盛开式基金合手有一家上市公司刊行的可流畅
股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一谈投资组
合合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%；
齐全按照关联指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定
的格外投资组合可不受前述比例猖狂；
（11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得跳跃本基金钞票净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之
外的身分甚至基金不稳妥该比例猖狂的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限
保合手一致；
（13）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；
（14）本基金投资存托凭证的比例猖狂依照境内上市交易的股票履行，与境
内上市交易的股票合并打算；
（15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资猖狂。
除上述第（2）、
（11）、
（12）项和第（5）项第 5）目情形之外，因证券/期货
商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投
资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在干系证券可交易的 10 个
交易日内进行调整，但中国证监会章程的格外情形除外。法律法例另有章程的从
其章程。
基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当稳妥
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起开
始。
上述投资组合猖狂条目中，若属法律法例或监管部门的强制性章程，则当法
律法例或监管部门取消或变更上述猖狂，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适
当时势后，则本基金投资不再受干系猖狂或以变更后的章程为准，无需召开基金
份额合手有东谈主大会审议。
（三）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第（十二）款基金投资谢绝行为进行监督。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、施行
限定东谈主或者与其有环节犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他环节关联交易的，应当稳妥本基金的投资运筹帷幄和投资策略，罢职基金
份额合手有东谈主利益优先原则，重视利益攻击，确立健全里面审批机制和评估机制，
按照商场刚正合理价钱履行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的原意，并按法
律法例给予表露。环节关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二
以上的沉寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢绝性章程，如适用于本基金，
基金经管东谈主在履行稳妥时势后，本基金可不受上述章程的猖狂或以变更后的章程
为准。
根据法律法例关联基金从事的关联交易的章程，基金经管东谈主和基金托管东谈主应
事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他环节犀利关系的公
司名单偏执更新，并以两边约定的方式提交，并负责实时将更新后的名单发送给
对方。
（四）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金经管
东谈主参与银行间债券商场进行监督。
基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律法例及行业
尺度的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单。基金经管
东谈主应严格按照交易敌手名单的界限在银行间债券商场遴聘交易敌手。基金托管东谈主
过后监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。
基金经管东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，新名单笃定前
已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如
基金经管东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交易敌手名单的，应向基
金托管东谈主书面诠释情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个作事日内与基金托管东谈主
协商治理。
基金经管东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易王法进行
交易，由于交易敌手不履行合同酿成的亏蚀，基金经管东谈主应当负责向干系作事东谈主
追偿，基金托管东谈主不承担非因其差错酿成的相应损构怨作事。基金托管东谈主则根据
银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管
理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主仅负有实时提醒基金
经管东谈主之义务，基金托管东谈主不承担基金经管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行
交易所酿成的相应损构怨作事。
（五）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资
流畅受限证券进行监督。
受限证券关联问题的陈述》等关联法律法规矩程。
法律法例或中国证监会规范的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在
刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布环节音问或其他原因
而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。
风险限定等规矩轨制。基金投资非公开辟行股票，基金经管东谈主还应提供流动性风
险处置预案。上述辛苦应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资
比例限定情况。
上述规矩轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上述规矩轨制经董事理解过之后，
基金经管东谈主应至少于初度投资流畅受限证券之前两个作事日将上述辛苦书面发
至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时刻进行审核。
稳妥法律法例要求的关联流畅受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献
（如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁
按时、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已合手
有流畅受限证券市值占基金钞票净值的比例、划款账号、划款金额、划款时刻文
件等。基金经管东谈主应保证上述信息的着实、完好意思。
行签订风险限定补充合同。合同应包括基金托管东谈主对于基金经管东谈主是否顺从干系
轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例的情况进行监督等内容。
会章步骤言表露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。
决策过程、风险限定轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管
东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主有充分情理觉得上述辛苦可能导致基金出现
风险的，有权要求基金经管东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的放手或重视步履
进行补充书面诠释，并保留稽查基金经管东谈主风险经管部门就基金投资流畅受限证
券出具的风险评估敷陈等备查辛苦的权力。不然，基金托管东谈主经事前通过电话或
者邮件等方式奉告基金经管东谈主，有权拒却履行关联指示。因拒却履行该指示酿成
基金财产亏蚀的，基金托管东谈主不承担相应作事，并有权敷陈中国证监会。
（六）基金经管东谈主投资银行按时入款应稳妥干系法律法例的章程。基金经管
东谈主在投资银行按时入款的过程中，必须稳妥基金合同就投资品种、投资比例、存
款期限等方面的猖狂。基金经管东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此
遴聘入款银行。因基金经管东谈主违抗上述原则给基金酿成的亏蚀，基金托管东谈主不承
担相应作事。开立按时入款账户时，按时入款账户的户名应与托管账户户名一致，
本着便于基金财产的安全撑合手和日常监督核查的原则，入款行应尽量遴聘托管账
户所在地的分支机构。对于跨行按时入款投资，基金经管东谈主必须和入款机构签订
按时入款合同，约定两边的权力和义务，该合同手脚划款指示附件。该合同中必
须有如下明确条目：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于
转让和背书；本息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、
开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本合同派遣原则对存单派遣
过程给予明确。对于跨行入款，基金经管东谈主需提前与基金托管东谈主就按时入款合同
及存单派遣过程进行相易。除非入款合同中章程入款证实书由入款行撑合手或入款
合同手脚入款支取的依据，存单派遣原则上给与入款行上门服务、基金经管东谈主负
责监交的方式。格外情况下，给与基金经管东谈主派遣存单的方式。在取得入款证实
书后，基金托管东谈主撑合手证实书蓝本。基金经管东谈主需对跨行入款的利率战术风险、
入款行的遴聘及入款合同承担作事，并指定专东谈主在核实入款行授权东谈主员身份信息
后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或派遣，以确保与基金托管东谈主所派遣
凭证的着实性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主对投资后处于基金托管东谈主施行限定
之外的钞票不承担撑合手作事。跨行按时入款账户的预留印鉴为基金托管东谈主托管业
务专用章与托管业务授权东谈主名章。
（七）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票
净值打算、各种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、
基金收益分派、干系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进
行监督和核查。
若是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的功绩推崇数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应作事，并将在发现后立即敷陈中
国证监会。
（八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违
反法律法例、基金合同和本托管合同的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等方
式陈述基金经管东谈主限期更正。
基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书
面陈述后应鄙人一作事日实时查对并以书面时势给基金托管东谈主发出回函，就基金
托管东谈主合理的疑义进行解说或举证，诠释违法原因及更正期限，并保证在规按时
限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，
督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主陈述的违法事项未能在限期内纠
正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。
（九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和
本托管合同对基金业务履行核查。
对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金经管东谈主应在章程时刻内回答并改正，或
就基金托管东谈主合理的疑义进行解说或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合
同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金经管东谈主应
积极配合提供干系数据辛苦和轨制等。
（十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易时势依然成效的指示违抗法律、
行政法例和其他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即陈述基金经管东谈主。
（十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有环节违法行为，应实时敷陈中国证监
会，同期陈述基金经管东谈主限期更正，并将更正收尾敷陈中国证监会。
基金经管东谈主无正大情理，拒却、进犯对方根据本托管合同章程诈骗监督权，
或采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议
警告仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。
四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东谈主安全撑合手基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户、期货结算
账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主打算的基金钞票净值和各种基金份额净值、
根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、干系信息表露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账经管、未履行或无故蔓延履行基金经管东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等
违抗《基金法》、基金合同、本合同偏执他关联章程时，应实时以书面或其他双
方认同的时势陈述基金托管东谈主限期更正。
基金托管东谈主收到陈述后应实时查对并以书面时势给基金经管东谈主发出回函，说
明违法原因及更正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基
金经管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积
极配合基金经管东谈主的核查行为，包括但不限于：提交干系辛苦以供基金经管东谈主核
查托管财产的完好意思性和着实性，在章程时刻内回答基金经管东谈主并改正。
（三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有环节违法行为，应实时敷陈中国证监会，
同期陈述基金托管东谈主限期更正，并将更正收尾敷陈中国证监会。
基金托管东谈主无正大情理，拒却、进犯对方根据本合同章程诈骗监督权，或采
取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主建议警告
仍不改正的，基金经管东谈主应敷陈中国证监会。
五、基金财产的撑合手
（一）基金财产撑合手的原则
户等投资所需账户；
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好意思与沉寂；
基金财产，如有格外情况两边可另行协商治理；
应由基金经管东谈主负责与关联当事东谈主笃定到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金
财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈述并配合基金经管东谈主采取步履进
行催收。由此给基金财产酿成亏蚀的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金
财产的亏蚀，基金托管东谈主对基金经管东谈主的追偿行为应给予必要的协助；
基金财产。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
户由基金经管东谈主或基金经管东谈主委派的登记机构开立并经管。
基金份额合手有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、
《运作办法》等关联章程后，基金经管东谈主应
将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期
在章程时刻内，遴聘稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验
资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐
师署名方为有用。
章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金托管专户的开立和经管
撑合手基金的银行入款。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎
回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。
管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务除外的行为。
构的其他关联章程。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管
为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方原意私自转让基金的任何证券账户，亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。
的经管和运用由基金经管东谈主负责。
结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司
的一级法东谈主算帐作事，基金经管东谈主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金
等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的章程履行。
他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金
托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程履行。
（五）银行间债券托管账户的开设和经管
基金合同成效后，基金经管东谈主负责以基金的口头恳求并取得参加世界银行间
同行拆借商场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民
银行、银行间商场登记结算机构的关联章程，以本基金的口头在中央国债登记结
算有限作事公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托
管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。
（六）期货账户的开立和经管
基金经管东谈主应依据干系期货交易所或期货公司的干系章程开立和经管期货
账户，基金托管东谈主协助提供开立股指期货和国债期货业务干系账户及恳求交易编
码所需的基金托管东谈主干系信息。
（七）其他账户的开立和经管
在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事稳妥法律法规矩程和基金合同
约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用，由基金管
理东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律法例的章程和基金合同的约定，开立关联账户。
该账户按关联王法使用并经管。
法律法例等关联章程对干系账户的开立和经管另有章程的，从其章程办理。
（八）基金财产投资的关联有价凭证等的撑合手
基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管
东谈主存放于基金托管东谈主的撑合手库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国
证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有
限公司或单子营业中心的代撑合手库，撑合手凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券、银
行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办
理。属于基金托管东谈主施行有用限定下的什物证券在基金托管东谈主撑合手时间的损坏、
灭失，由此产生的作事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金
托管东谈主委派撑合手的机构除外机构施行有用限定的证券不承担撑合手作事。
（九）与基金财产关联的环节合同的撑合手
与基金财产关联的环节合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表
基金签署的、与基金财产关联的环节合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主
撑合手。除本合同另有章程外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关联的环节
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露合同及基金投资业务中产生
的环节合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份蓝本的
原件。基金经管东谈主应在环节合同签署后实时将环节合同传真或通过邮件将扫描件
发送给基金托管东谈主，并在 30 个作事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。环节合同的
撑合手期限为基金合同拒绝后 20 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除
外。对于无法取得二份以上蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件
查对一致的加盖公章或授权业务章的合同传真件或扫描件，未经两边协商一致或
未在合同约定界限内，合同原件不得更动。
六、指示的发送、证据及履行
基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏执他款项付款
指示，基金托管东谈主履行基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等关联事项。
（一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
预留印鉴及被授权东谈主署名或盖印样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。
即成效。若是授权文献中载明具体成效时刻的，该成效时刻不得早于基金托管东谈主
收到授权文献并经电话证据的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东谈主收到授权
文献并经电话证据的时点为授权文献的成效时刻。
权东谈主及干系操作主谈主员除外的任何东谈主暴露。但法律法规矩程或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
指示、什物债券出入库指示以偏执他资金划拨指示等。
间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。
支付时刻、金额、账户等，基金托管东谈主以收到的电子指示为合规有用指示。
（三）指示的发送、证据及履行的时刻和时势
基金经管东谈主发送指示应给与邮件、传真、深证通、托管网银电子指示或两边
认同的其他方式。
基金经管东谈主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的运筹帷幄权限和交易
权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约
定时势发出的指示，基金经管东谈主不得否定其遵守。但若是基金经管东谈主依然销毁或
改革对交易指示发送东谈主员的授权，而况基金托管东谈主根据本合同证据后，则对于此
后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承
担作事，授权已改革但未经基金托管东谈主证据的情况除外。
指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话方式或两边认同的其他方式向基金托
管东谈主证据。
基金经管东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并证据，如需在
划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出履行指示所必
需的时刻（该必需的时刻不长于普通情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平
均时刻）。基金经管东谈主发送有用指示（包括原指示被销毁、变更后再次发送的新
指示）的截止时刻为本日的 15:00。如基金经管东谈主要求本日某一时点到账，则交
易结算指示需提前 2 个作事小时发送，并进行电话证据。对于银证转账指示，基
金经管东谈主应在 14：00 前将指示发送给基金托管东谈主；对于新股申购网下公开辟行
业务，基金经管东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日 17:00 前将新股申购指示
发送给基金托管东谈主，指示发送时刻最迟不应晚于 T 日上昼 10:00 时。由于基金管
理东谈主原因导致的指示传输不足时、未能留出满盈的划款时刻，甚至资金未能实时
到账所酿成的亏蚀由基金经管东谈主承担。由于基金托管东谈主原因导致资金未能实时到
账所酿成的亏蚀由基金托管东谈主承担。
基金托管东谈主应指定专东谈主吸收基金经管东谈主的指示，并与基金经管东谈主约定指示发
送和吸收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即审慎考证有
关内容及印鉴和签名或盖印，如有疑问必须实时陈述基金经管东谈主。
基金托管东谈主对指示考证通过后，应实时办理。指示履行已矣后，基金托管东谈主
需要通过两边约定的方式向经管东谈主提供查询指示履行收尾的服务。
基金经管东谈主应确保基金托管东谈主履行指示时，基金资金账户有满盈的资金余额，
对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、分
红资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予履行，但应立即陈述基金经管东谈主，由基
金经管东谈主审核、查明原因，出具书面文献证据此交易指示无效。基金托管东谈主不承
担因未履行该指示酿成亏蚀的作事。
（四）基金经管东谈主发送失实指示的情形和处理时势
基金经管东谈主发送失实指示的情形包括指示违抗法律法规矩程和基金合同约
定，指示发送东谈主员无权或突出权限发送指示。
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示失实时，有权拒却执
行，并实时陈述基金经管东谈主改正。如需销毁指示，基金经管东谈主应按与基金托管东谈主
协商一致的方式履行。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却履行指示的情形和处理时势
若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违抗法律法规矩程，或者违抗基金合同
约定的，应当视情况暂缓或拒却履行，独立即陈述基金经管东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示履行的处理方法
基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金经管东谈主发送的稳妥法律法例、基金合
同、本合同的指示履行并对基金经管东谈主、基金财产或投资东谈主酿成的亏蚀，由基金
托管东谈主承担相应的作事。
（七）更换被授权东谈主的时势
基金经管东谈主更换被授权东谈主、改革或拒绝对被授权东谈主的授权，应当至少提前一
个作事日邮件或其他两边认同的方式陈述基金托管东谈主，同期基金经管东谈主向基金托
管东谈主提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名或盖印样本，并进行电话
证据。变更陈述载明成效时刻的，授权变更于变更陈述载明的成效时刻成效。若
变更陈述载明的成效时刻早于基金托管东谈主收到变更陈述时刻或未载明成效时刻
的，则授权变更于基金托管东谈主收到变更陈述且两边电话证据后成效。被授权东谈主变
更陈述成效前，基金托管东谈主仍应按原约定履行指示，基金经管东谈主不得否定其遵守。
基金经管东谈主应于 5 个作事日内将被授权东谈主变更陈述的蓝本送交基金托管东谈主。若正
本与之前发送的被授权东谈主变更陈述副本不一致，以副本为准。
基金托管东谈主更换吸收基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前书面陈述基金经管东谈主并
电话证据。
（八）其他事项
基金托管东谈主在吸收指示时，支吾指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否
与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时敷陈基金经管东谈主。基
金托管东谈主对正确履行基金经管东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏蚀不承担补偿
作事；基金托管东谈主无正大情理未履行或未实时履行基金经管东谈主的正当指示，导致
基金财产遭遇亏蚀的，由基金托管东谈主补偿由此酿成的径直亏蚀。
七、交易及算帐交收安排
（一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货运筹帷幄机构
基金经管东谈主应遐想遴聘代理证券买卖的证券运筹帷幄机构的尺度和时势。基金管
理东谈主负责遴聘证券运筹帷幄机构，租用其交易单元手脚基金的交易单元。基金经管东谈主
和被选中的证券运筹帷幄机构签订委派合同，基金经管东谈主应提前陈述基金托管东谈主，并
将被选中证券运筹帷幄机构提供的《基金用户交易单元变更恳求书》实时投递基金托
管东谈主，确保基金托管东谈主恳求吸收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券运筹帷幄
机构委派。基金经管东谈主应根据关联章程，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选
证券运筹帷幄机构的关联情况、基金通过该证券运筹帷幄机构买卖证券的成交量、回购成
交量和支付的佣金等给予表露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基
本信息以及变更情况实时以书面时势陈述基金托管东谈主。
基金经管东谈主负责遴聘代理本基金股指期货和国债期货交易的期货经纪机构，
并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的干系章程履行，
若无明确章程的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构遴聘的王法履行。
（二）投资证券/期货后的算帐交收安排
根据《中国证券登记结算有限作事公司结算备付金经管办法》，在每月前 6
个作事日内，中国证券登记结算有限作事公司对结算参与东谈主的最低结算备付金限
额进行再行核算、调整。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限作事公司调整最低
结算备付金当日，在资金流量表中反应最低备付金调整的情况。基金经管东谈主应预
留最低备付金，并根据中国证券登记结算有限作事公司笃定的施行下月最低备付
金数据为依据安排资金运作，调整所需的现款头寸。
根据《中国证券登记结算有限作事公司证券结算保证金经管办法》，在每月
前 2 个营业日内，中国证券登记结算有限作事公司对结算参与东谈主的结算保证金进
行调整，基金托管东谈主在调整当日，在资金流量表中反应结算保证金的调整情况，
基金经管东谈主应预留满盈头寸。
基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据
中国证券登记结算有限作事公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据
基金经管东谈主的交易划款指示具体办理。
若是因为基金托管东谈主自己原因在算帐上酿成基金财产的亏蚀，应由基金托管
东谈主负责补偿；若是因为基金经管东谈主未事前陈述基金托管东谈主加多交易单元等事宜，
甚至基金托管东谈主吸收数据不完好意思，酿成算帐差错的作事由基金经管东谈主承担；若是
因为基金经管东谈主未事前陈述需要单独结算的交易，酿成基金钞票亏蚀的由基金管
理东谈主承担；若是由于基金经管东谈主违抗商场操作王法的章程进行超买、超卖等原因
酿成基金投资算帐繁难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即陈述基金经管东谈主，由
基金经管东谈主负责治理，并确保于交收日 11 点前完成融资，并实时补足欠库券，
用以完成算帐交收，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金托管东谈主、本基金
酿成的径直亏蚀由基金经管东谈主承担。
基金经管东谈主应采取合理步履，确保在 T+1 日上昼 11:00 前有满盈的资金头寸
用于中国证券登记结算有限作事公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。
中国证券登记结算有限作事公司上海分公司现在实行 T＋0 预交收轨制，因
此基金经管东谈主须于 T 日 15:30 之前备足当日上海商场交易担保交收需支付的资金
头寸，以便基金托管东谈主履行 T＋0 预交收职责；若有巨额交易，基金经管东谈主还需
于 T 日 15:30 之前陈述基金托管东谈主交易金额。若仅由于基金经管东谈主的原因导致预
交收失败，由此引起的恶果由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应采取合理步履，确
保在 T 日日终有满盈的资金头寸用于 T＋1 日中国证券登记结算有限作事公司上
海分公司和深圳分公司的资金结算。若仅由于基金经管东谈主的原因导致基金托管东谈主
交收失败，由此引起的恶果由基金经管东谈主承担。若结算机构的交收王法发生变化，
基金托管东谈主和基金经管东谈主应根据新的交收王法作出相应变动，基金经管东谈主应配合基
金托管东谈主为完成交收提供必要的匡助。
非担保交收业务的交易奉告。非担保交收业务是指中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司组织交易两边根据业务王法章程或两边约定的结算模式完成
交收，中国证券登记结算有限作事公司不手脚两边的共同敌手方，不提供交收担
保。为确保非担保交收业务的普通交收，基金经管东谈主务必高度可爱此类业务交易
奉告的遑急性，即于发生国债买断式回购到期购回、巨额专场、专项钞票经管计
划转让以及部分刊行类业务（股配债、老鼓动配售的增发、公司债场内分销）以
及通过深圳概述合同平台的公司债转让等非担保交收业务，经管东谈主应于交易当日
实时将该交易书面奉告托管东谈主并进行电话证据。通过深圳概述合同平台达成的公
司债转让交易奉告时刻为报告当日 15:00；其余居品非担保交易奉告截止时点为
交易当日 16:30。
通过上交所固定收益证券概述电子平台达成的私募债券转让，中国证券登记
结算公司上海分公司根据证券交易所发送的转让成交收尾办理实时逐笔全额结
算（RTGS）。为保证 RTGS 交易奏凯，经管东谈主应于交易 T 日的 15:00 之前，将买
入私募债券的指示发送至托管东谈主。
通过深圳概述合同平台逐笔全额非担保交收的公司债，经管东谈主应于 T 日
基金经管东谈主应保证基金托管东谈主在履行基金经管东谈主发送的划款指示时，基金托
管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金
的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金经管东谈主发送的划款指示，但应实时
陈述基金经管东谈主。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分筹商基金托管东谈主的划款处
理时刻（该必需的时刻不长于普通情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平均
时刻）。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主稳妥法律法例、
基金合同、本合同的指示不得拖延或拒却履行。
若由于结算机构的交收王法发生变化，基金托管东谈主和基金经管东谈主应根据新的
交收王法作出相应变动，基金经管东谈主应配合基金托管东谈主为完成交收提供必要的帮
助。
（1）交易纪录的查对
基金经管东谈主与基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外表露净值之前，基
金经管东谈主必须保证本日通盘施行交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录齐全一
致。若是施行交易纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不完好意思或不真
实，由此导致的亏蚀由作事方承担。
（2）资金账目的查对
资金账目按日核实。
（3）证券账目的查对
基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日完结后查对基金证券账目，确保两边账目
相符。基金经管东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
责。
给基金托管东谈主。基金经管东谈主支吾传递的申购、赎回、治疗盛开式基金的数据着实
性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指
令实时划付赎回及转出款项。
送前一盛开日上述关联数据，并保证干系数据的着实、准确、完好意思。
发送关联数据（包括电子数据和盖印成效的纸制算帐汇总表），如因多样原因，
该系统无法普通发送，两边可协商治理处理方式。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送
的数据，两边各自按关联章程保存。
为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金算帐的专
用账户，该账户由登记机构经管。
笃定到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金
托管东谈主应实时陈述基金经管东谈主采取步履进行催收，由此酿成基金亏蚀的，基金管
理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏蚀，基金托管东谈主在合理界限内给予必要的
协助与配合。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管东谈主
应按时拨付；因基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，
基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与
投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，
樱井莉亚快播基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的时势、内容、发送、吸收和证据方式等与投资指示相似。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与基金经管东谈主开立的“算帐账户”间的资金结算罢职“全额算帐、
净额交收”的原则，每个盛开日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定
托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额
时，基金经管东谈主应在交收日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管账户，基金
托管东谈主在资金到账后应立即陈述基金经管东谈主，并将关联书面凭证传真给基金经管
东谈主进行账务经管；当存在托管账户净应付额时，基金经管东谈主应提前一个作事日将
划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金经管东谈主的划款指示将托管账户净
应付额在交收日 12:00 之前划往基金算帐账户，基金托管东谈主在资金划出后立即通
知基金经管东谈主，并将关联书面凭证交给基金经管东谈主进行账务经管。
当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有满盈的资金，基金托管东谈主应
按时拨付；因基金托管专户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，基
金托管东谈主应实时陈述基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担垫款义务。
（五）基金治疗
应函告基金托管东谈主并就干系事宜进行协商。
资金算帐和数据传递的时刻、时势及托管合同当事东谈主承担的权责按基金经管东谈主届
时的公告履行。
公告。
（六）基金现款分成
照《信息表露办法》的关联章程在中国证监会章步骤言上公告。
东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账
户。
八、基金钞票净值打算和司帐核算
（一）基金钞票净值的打算、复核与完成的时刻实时势
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。任一类基金份额净
值是指打算日该类基金份额的基金钞票净值除以打算日该类基金份额总额后的
数值。
各种基金份额的基金份额净值的打算均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位
四舍五入，由此产生的收益或亏蚀由基金财产承担。基金经管东谈主不错建设大额赎
回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。
基金经管东谈主每个作事日打算基金钞票净值和各种基金份额净值，并按章程公
告。如遇格外情况，经履行稳妥时势，不错稳妥蔓延打算或公告。
基金经管东谈主每个作事日对基金钞票进行估值后，将各种基金份额净值收尾发
送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按章程对外公布。但基
金经管东谈主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值时除外。
理东谈主承担。本基金的基金司帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联
的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致敬见的，
按照基金经管东谈主对基金净值信息的打算收尾对外给予公布。
（二）基金钞票估值方法和格外情形的处理
基金所领有的股票、债券、钞票支合手证券、银行入款本息、应收款项、股指
期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等钞票及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变
化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响
证券价钱的环节事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及环节变化身分，调整
最近交易市价，笃定公允价钱；
中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，具体估值
机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；
取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价
进行估值；
券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券
中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；
交易所商场挂牌转让的钞票支合手证券，给与估值技艺笃定公允价值。
（2）处于未上市时间的有价证券应分辩如下情况处理：
归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
商场的情况下，应以活跃商场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活
跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行调整以证据估
值日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应给与估值技
术笃定其公允价值；
初度公开辟行股票时公司鼓动公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监
管机构或行业协会关联章程笃定公允价值。
（3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于
含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权
的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机
构未提供估值价钱的债券，给与估值技艺笃定公允价值。
（4）归并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别
估值。
（5）本基金投资同行存单，给与估值日第三方估值机构提供的估值全价进
行估值；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值技艺笃定公允价值。
（6）合手有的银行按时入款或陈述入款以本金列示，按合同或合同利率逐日
证据利息收入。
（7）因合手有股票而享有的配股权，给与估值技艺笃定公允价值。
（8）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其
它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值服务
机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考界限以及公允
价值存在环节不笃定性的干系辅导。基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可
给与价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。
（9）本基金投资的股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价
进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，
给与最近交易日结算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。
本基金投资的股票期权合约，按照干系法律法例和监管部门的章程估值。
（10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票履行，国度
有最新章程的，按其章程进行估值。
（11）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错给与舞动订价机制，
以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作规范罢职干系法律法例以及监管
部门、自律王法的章程。
（12）估值触及到港币等主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国
东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。
（13）税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场交易互联互
通机制触及的境社交易形式所在地的法律法规矩程应缴纳的各项税金，本基金将
按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致基金施行缴纳
税金与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金调整日或施行支付日进行相
应的估值调整。
（14）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，
基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
（15）干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，
按国度最新章程估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法例的章程或者未能充分真贵基金份额合手有东谈主利益时，应立即陈述
对方，共同查明原因，两边协商治理。
（1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（14）项进行估值时，所造
成的谬误不手脚基金钞票估值失实处理。
（2）由于证券交易所、期货交易所、期货公司、登记结算公司及入款银行、
第三方估值机构等发送的数据失实或者由于其他不可抗力等，基金经管东谈主和基金
托管东谈主天然依然采取必要、稳妥、合理的步履进行查验，但未能发现失实的，由
此酿成的基金钞票估值失实，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。但基金管
理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步履削弱或放手由此酿成的影响。
（3）对于因税收章程调整或其他原因导致基金施行交征税金与基金按照权
责发生制进行估值的应交税金有互异的，干系估值调整不手脚基金钞票估值失实
处理。
（三）基金份额净值失实的处理方式
基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的步履确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值失实时，视为该类基金份额净值失实。
本托管合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自己的差错酿成估值失实，导致其他当事东谈主遭遇亏蚀的，差错
的作事东谈主应当对由于该估值失实遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直亏蚀按下述
“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿作事。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：辛苦报告差错、数据传输差错、数
据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。
对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平无法预念念、无法幸免、
无法不屈，则属不可抗力。
由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易辛苦灭失或被失实处理或酿成其他错
误等，因不可抗力原因出现估值失实确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿作事，但
因该估值失实取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主酿成亏蚀机，估值失实作事方应及
时讨好各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实作事方承担；
由于估值失实作事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主酿成亏蚀的，由估
值失实作事方对径直亏蚀承担补偿作事；若估值失实作事方依然积极讨好，而况
有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值失实作事方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值失实已得
到更正；
（2）估值失实的作事方对关联当事东谈主的径直亏蚀负责，分歧盘曲亏蚀负责，
而况仅对估值失实的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责；
（3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值失实作事方仍支吾估值失实负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一谈返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益亏蚀(“受损方”)，则估值失实作事
方应补偿受损方的亏蚀，并在其支付的补偿金额的界限内对获取欠妥得利确当事
东谈主享有要求委派欠妥得利的权力；若是获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥得
利返还的总和跳跃其施行亏蚀的差额部分支付给估值失实作事方；
（4）估值失实调整给与尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的时势如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生
的原因笃定估值失实的作事方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实酿成的亏蚀
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的作事方进行
更正和补偿亏蚀；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东谈主进行证据。
（1）基金份额净值打算出现失实时，基金经管东谈主应当立即给予更正，通报
基金托管东谈主，并采取合理的步履耀眼亏蚀进一步扩大；
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案；
（3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。若是行
业另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利
益的原则进行协商。
（四）暂停估值的情形
业时；
钞票价值时；
商证据后，基金经管东谈主应当暂停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度关联部门章程的司帐轨制履行。
（六）基金账册确切立
基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金经管东谈主独就地
莳植、纪录和撑合抄本基金的全套账册。基金托管东谈主按章程制作干系账册并与基金
经管东谈主查对。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管
理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基
金钞票净值的打算和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与敷陈的编制和复核
基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。核
对不符时，应实时陈述基金经管东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据齐全
一致。
（1）报表的编制
基金经管东谈主应当在每月完结后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在每个季
度完结之日起 15 个作事日内完成基金季度敷陈的编制并公告；在上半年完结之
日起两个月内完成基金中期敷陈的编制并公告；在每年完结之日起三个月内完成
基金年度敷陈的编制并公告。基金年度敷陈的财务司帐敷陈应当经过稳妥《中华
东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同成效不足两个月的，基
金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。
（2）报表的复核
基金经管东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托
管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行调整，调整以国度关联章程为准。
基金经管东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核干系报表及敷陈。
九、基金收益分派
基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。
（一）基金收益分派的原则
服务费，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别的每
一基金份额享有同等分派权；
况进行收益分派，具体分派有规画以公告为准，若《基金合同》成效活气 3 个月可
不进行收益分派；
可遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金
份额合手有东谈主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额合手有东谈主可
对 A 类、C 类基金份额分别遴聘不同的分成方式；
准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面
值；
在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东谈主利益无本体性不
利影响的情况下，经履行稳妥时势后，基金经管东谈主可调整基金收益的分派原则和
支付方式。
（二）基金收益分派有规画的制定和实施时势
本基金收益分派有规画由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
章步骤言公告。
基金经管东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收
益分派的一谈资金划入基金经管东谈主的指定账户。
十、基金信息表露
（一）守密义务
基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、基金合同的关联章程进行信息表露，
拟公开表露的信息在公开表露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、
《信息
表露办法》偏执他关联章程进行信息表露外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运
作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守密。然而，如下情况不应视为
基金经管东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务：
国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表露或公开。
（二）信息表露的内容
基金的信息表露内容主要包括基金招募诠释书、基金合同、托管合同、基金
份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、
基金按时敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、
知晓公告、基金居品辛苦摘记、基金算帐敷陈、基金份额合手有东谈主大会决议、实施
侧袋机制时间的信息表露、参与股指期货/国债期货/股票期权交易的信息表露、
投资钞票支合手证券/港股通宗旨股票的信息表露及中国证监会章程的其他信息。
基金年度敷陈中的财务司帐敷陈需经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的会
计师事务所审计后，方可表露。
（三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息表露中的职责和信息表露时势
基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息表露过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益
为宗旨，西宾信用，严守机要。基金经管东谈主负责办理与基金关联的信息表露事宜，
基金托管东谈主应当按照干系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程
的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主
给予公布。
对于不需要基金托管东谈主（或基金经管东谈主）复核的信息，基金经管东谈主（或基金
托管东谈主）在公告前应奉告基金托管东谈主（或基金经管东谈主）。
基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证按照法定方式和时限
履行信息表露义务。
基金经管东谈主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予表露的基金信息通过中
国证监会章步骤言表露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表露的信息，基金托
管东谈主将根据《信息表露办法》的章程进行公开表露。
当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表露基金干系信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所触及的证券/期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停
营业时；
（3）基金合同约定的暂停估值的情形；
（4）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情况。
按关联章程须经基金托管东谈主复核的信息表露文献，由基金经管东谈主草拟、并经
基金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中章程需要表露的事项时，
按基金合同章程公布。
照章必须表露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法
规矩程将信息置备于各自办公形式，供社会公众查阅、复制。基金经管东谈主和基金
托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容齐全一致。
十一、基金用度
（一）基金经管费的计提比例、计提方法和支付方式
本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。基金经管费的
打算方法如下：
H＝E×1.20%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主授权
后，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事
日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金
经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商治理。
（二）基金托管费的计提比例、计提方法和支付方式
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。基金托管费的
打算方法如下：
H＝E×0.20%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主授权
后，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事
日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金
经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商治理。
托管费收入账户：
户 名：基金托管费收入
账 号：10010117380000001
开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）
（三）C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.50%年费率计提。销售服务费的打算方法
如下：
H＝E×0.50%÷畴昔天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基
金经管东谈主授权后，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在
月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具
资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自
动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商
治理。
（四）基金的证券、期货、期权交易用度、基金的银行汇划用度、基金的开
户用度及账户真贵用度、基金合同成效后与基金干系的信息表露用度、基金份额
合手有东谈主大会用度、基金合同成效后与基金关联的司帐师费、讼师费、公证费、仲
裁费和诉讼费、因投资港股通宗旨股票而产生的各项合理用度等根据关联法律法
规、基金合同及相应合同的章程，按用度施行支拨金额列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的形式
基金合同成效前的干系用度不得从基金财产中列支。基金经管东谈主与基金托管
东谈主因未履行或未齐全履行义务导致的用度支拨或基金财产的亏蚀，以及处理与基
金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。其他根据干系法律法例及中国
证监会的关联章程不得列入基金用度的形式不列入基金用度。
（六）基金经管费和基金托管费的调整
在顺从干系的法律法例并履行了必要的时势的前提下，基金经管东谈主和基金托
管东谈主协商一致后可酌情调整基金经管费和基金托管费。基金经管东谈主必须于新的费
率实施日前按照《信息表露办法》的章程在章步骤言上刊登公告。
（七）基金经管费、基金托管费和销售服务费的复核时势
基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费和销售服务费等，
根据本托管合同和基金合同的关联章程进行复核。
（八）违法处理方式
基金托管东谈主发现基金经管东谈主违抗《基金法》、基金合同、
《运作办法》偏执他
关联章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主给予诠释解说，
如基金经管东谈主无正大情理，基金托管东谈主可拒却支付。
十二、基金份额合手有东谈主名册的撑合手
基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。
基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和撑合手。基金管
理东谈主或基金经管东谈主委派的登记机构应按时向基金托管东谈主提供基金份额合手有东谈主名
册，基金托管东谈主得到基金经管东谈主提供的合手有东谈主名册后与基金经管东谈主分别进行撑合手。
撑合手方式不错给与电子或文档的时势，保存期不低于法律法规矩程的最低期限。
如不行妥善撑合手，则按干系法例承担作事。
基金托管东谈主因编制基金按时敷陈等合理原因要求基金经管东谈主提供干系辛苦
时，基金经管东谈主应将关联辛苦送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保
证其着实性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得将所撑合手的基金份额合手有东谈主名册
用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务，法律法例另有章程或有
权机关另有要求的除外。
十三、基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系资
料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系辛苦。
基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限撑合手。保存期限不低于法律法例规
定的最低期限。
（二）合同档案确切立
东谈主处。
传真或通过邮件发送基金托管东谈主。
（三）变更与协助
若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任东谈主吸收相应文献。
（四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易纪录和遑急合同等，承担守密义务并保存，保存期限不低于法律
法规矩程的最低期限。
十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金经管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金经管东谈主职责拒绝：
(1)被照章取消基金经管履历；
(2)被基金份额合手有东谈主大会解任；
(3)照章结果、被照章销毁或被照章宣告歇业；
(4)法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。
(1)提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有这个词合手有 10%以上（含
(2)决议：基金份额合手有东谈主大会在基金经管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名
的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
(3)临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基
金经管东谈主；
(4)备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份额
合手有东谈主大会决议成效后 2 日内在章步骤言公告；
(6)派遣：原任基金经管东谈主职责拒绝的，应妥善撑合手基金经管业务辛苦，及
时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主持理基金经管业务的移交手续，临时基金
经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时吸收。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应与基
金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；
(7)审计：原任基金经管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法规矩程遴聘司帐师
事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告，同期报中国证监会备案，
审计用度在基金财产中列支；
(8)基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主要求，
应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东谈主关联的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：
(1)被照章取消基金托管履历；
(2)被基金份额合手有东谈主大会解任；
(3)照章结果、被照章销毁或被照章宣告歇业；
(4)法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或所有这个词合手有 10%以上（含
(2)决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
(3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管东谈主；
(4)备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额
合手有东谈主大会决议成效后 2 日内在章步骤言公告；
(6)派遣：原任基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善撑合手基金财产和基金托管
业务辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者
临时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金管
理东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；
(7)审计：原任基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法规矩程遴聘司帐师
事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告，同期报中国证监会备案。
审计用度在基金财产中列支。
（三） 基金经管东谈主和基金托管东谈主的同期更换的条件和时势
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议成效后 2 日内在章步骤言上连络公告。
（四）新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主吸收基金经管业务，或新任基金托
管东谈主或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东谈主或原任
基金托管东谈主应不竭履行干系职责，并保证不作念出对基金份额合手有东谈主的利益酿成损
害的行为。原任基金经管东谈主或原任基金托管东谈主在不竭履行干系职责时间，仍有权
按照基金合同的章程收取基金经管费或基金托管费。
（五）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和时势的约定，但凡直
接援用法律法例或监管王法的部分，如畴昔法律法例或监管王法修改导致干系内
容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对
相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。
十五、谢绝行为
本合同当事东谈主谢绝从事的行为，包括但不限于：
（一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金经管东谈主不刚正地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不刚正
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主
除外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损
失。
（五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主暴露基金运作和经管过程中任何尚未
按法律法规矩程的方式公开表露的信息。
（六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金经管东谈主、基金托管东谈主高档经管东谈主员和其他从业东谈主员彼此兼职。
（八）基金托管东谈主背地动用或刑事作事基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、
基金合同或托管合同的章程进行刑事作事的除外。
（九）基金经管东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。
（十）基金经管东谈主、基金托管东谈主暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该
信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的交易行为。
（十一）基金经管东谈主、基金托管东谈主豪迈作事，不按照章程履行职责。
（十二）基金财产用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷作事的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行为。
（十三）法律法例和基金合同谢绝的其他行为，以及法律、行政法例和中国
证监会章程谢绝基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行为。
法律、行政法例或监管部门取消或调整上述谢绝性章程的，如适用于本基金，
基金经管东谈主在履行稳妥时势后，则本基金不受上述干系猖狂或按照调整后的章程
履行。
十六、托管合同的变更、拒绝与基金财产的算帐
（一）托管合同的变更时势
本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其
内容不得与基金合同的章程有任何攻击。
（二）基金托管合同拒绝出现的情形
权；
（三）基金财产的算帐
（1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个作事日内成立基金财产算帐小组，
基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
（2）基金财产算帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、稳妥《中华东谈主民
共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金
财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。
（3）在基金财产算帐过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，
不竭至意、勤勉、遵法地履行基金合同和本托管合同章程的义务，真贵基金份额
合手有东谈主的正当权益。
（4）基金财产算帐小组负责基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分派。
基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
基金合同拒绝，应当按法律法例和基金合同的关联章程对基金财产进行算帐。
基金财产算帐时势主要包括：
（1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组协调采纳基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐敷陈；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
敷陈出具法律主见书；
（6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
不行实时变现的，算帐期限相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合
理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)退回基金债务；
(4)按基金份额合手有东谈主合手有的各种基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分派给基金份额合手有东谈主。
算帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经稳妥《中华东谈主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备
案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
敷陈登载在章程网站上，并将算帐敷陈辅导性公告登载在章程报刊上。
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例
章程的最低期限。
十七、爽约作事
（一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不履行本合同或履行本合同不稳妥约定的，
应当承担爽约作事。
（二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》
等法律法例的章程或者基金合同和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额合手
有东谈主酿成毁伤的，应当分别对各自的行为照章承担补偿作事；因共同行为给基金
财产或者基金份额合手有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿作事，对亏蚀的补偿，
仅限于径直亏蚀。
（三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主酿成亏蚀的，应就径直亏蚀进行赔
偿；给基金财产酿成亏蚀的，应就径直亏蚀进行补偿，另一方当事东谈主有权力及义
务代表基金向爽约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责：
定手脚或不手脚而酿成的亏蚀等；
酿成的亏蚀等。
（四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在任责界限内有义务实时采取必要的
步履，勤快耀眼亏蚀的扩大；莫得采取稳妥步履甚至亏蚀扩大的，不得就扩大的
亏蚀要求补偿。守约方因耀眼亏蚀扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。
（五）爽约行为虽已发生，但本托管合同粗略不竭履行的，在最大限制地保
护基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当不竭履行本合同。
若基金经管东谈主或基金托管东谈主因履行本合同而被告状，另一方应提供合理的必要支
合手。
（六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现差错，基
金经管东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、稳妥、合理的步履进行查验，然而未
能发现失实或因前述原因未能幸免或更正失实的，由此酿成基金财产或投资东谈主损
失，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。然而基金经管东谈主和基金托管东谈主应积
极采取必要的步履放手或削弱由此酿成的影响。
十八、争议治理方式
两边当事东谈主原意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，如经友好
协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济营业仲裁委员会，按
照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，
对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另
有章程。
争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭
至意、勤勉、遵法地履行基金合同和本托管合同章程的义务，真贵基金份额合手有
东谈主的正当权益。
本合同受中国法律（为本合同之目的，不含港澳台地区法律）统帅。
十九、托管合同的遵守
两边对托管合同的遵守约定如下：
（一）基金经管东谈主在向中国证监会恳求召募注竹帛基金时提交的托管合同草
案，应经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，
合同当事东谈主两边根据中国证监会的主见修改托管合同草案。托管合同以中国证监
会注册的文本为负责文本。
（二）托管合同自基金合同成效之日起成效。托管合同的有用期自其成效之
日起至基金财产算帐收尾报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管合同自成效之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
（四）本合同一式三份，合同两边各合手一份，上报中国证监会一份，每份具
有同等法律遵守。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应
给予配合，承担司法协助义务。
除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未
尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法例等章程协商办理。
基金经管东谈主应按照金融机构反洗钱干系作事的章程，履行反洗钱义务。
二十一、托管合同的签订
本托管合同经基金经管东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管
合同上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签署，并注明基金托管合同的签
订地点和签订日历。
（本页为《国泰优质精选搀杂型证券投资基金托管合同》签署页，无正文）
基金经管东谈主：国泰基金经管有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订日： 年 月 日
签订地：
基金托管东谈主:中国光大银行股份有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订日： 年 月 日
签订地：北京
吉吉色
